出口管制手册

本手册的目的是为美国出口管制法律法规提供指导，确定与大学内部活动相关的关键出口合规问题，并描述波士顿大学如何实施其出口管制政策和程序。本手册中概述的政策和程序是波士顿大学开展澳门威尼斯人注册网站研究和国际活动的标准，并提供了一个全面的内部控制、保障和措施计划，以最大限度地降低违反适用出口管制法规和制度政策的潜在风险。

一、政策声明

波士顿大学（“BU”或“大学”）的政策是遵守美国出口管制法律。美国出口管制机构要求学校有责任了解并确保遵守出口管制法律法规，因此，教职员工和学生有责任了解并遵守美国出口管制法律，以及学校的政策和程序。

2。目的

本出口管制手册（“手册”）旨在为美国出口管制法律法规提供指导，确定与大学内部活动相关的关键出口合规问题，并描述波士顿大学如何实施其出口管制政策和程序。本手册中概述的出口合规政策和程序是波士顿大学开展澳门威尼斯人注册网站研究和国际活动的标准，并提供了一个全面的内部控制、保障和措施计划，以最大限度地降低潜在违反适用出口管制法规和制度政策的风险。

本手册不打算作为正式的法律意见，也不应被视为正式的法律意见。有关遵守出口管制的具体问题应通过export@bu.edu向BU出口管制官员（“ECO”）提出。

3。手册范围

本手册适用于在波士顿大学或波士顿大学管辖范围内负责进行澳门威尼斯人注册网站研究、教学、培训和相关活动的所有人员（如教职员工、学生、雇员和合同人员）。本手册概述了美国出口管制，与大学有关的关键问题，并概述了大学的政策和程序。

四、出口管制法律概论

出口管制法是一套复杂的联邦政府法规，旨在保护美国国家安全，防止大规模杀伤性武器扩散，推进美国外交政策，支持地区稳定，保护人权，保持美国经济竞争力，并实施反恐和犯罪控制。要了解出口管制条例，了解什么是出口是很重要的。出口是指将物品或信息转移给在外国的任何人，包括美国公民或位于美国境内的外国人。

出口管制法规定如何将信息、技术、软件、技术数据和商品转让给美国境外的任何人或转让给美国境内的外国人。出口管制是根据产品的类型、使用方、出口目的地和最终用途来限制产品和技术的出口。技术包括技术数据，如蓝图和手册，以及服务（包括知识转让）和培训。

虽然波士顿大学的大部分活动由于基础澳门威尼斯人注册网站研究豁免而不受出口管制法律的约束，但出口管制确实适用于以下领域：

• • 用受控技术、软件、数据或设备进行的澳门威尼斯人注册网站研究（非基础澳门威尼斯人注册网站研究）
  • 国际旅行
  • 国际航运
  • 金融交易
  • 教育类

管制出口的三个主要政府机构是：

1. 美国财政部通过其外国资产控制办公室（OFAC）管理对禁运国家的出口。OFAC规定管理与美国维持经济和贸易制裁的国家有关的旅行和交易（例如，金融、合作、澳门威尼斯人注册网站研究和航运）。针对目标外国和政权、恐怖分子、国际毒品贩运者、从事与大规模杀伤性武器扩散有关的活动的人，以及对美国国家安全、外交政策或经济构成威胁的人，存在贸易制裁计划。对现有制裁计划的限制或禁止程度受到外交关系和国家安全的影响。与这些国家的大多数活动都需要获得授权。本手册的附录A提供了更多的细节。

2. 美国国务院通过其国防贸易管制局（DDTC）管理国际武器贸易条例（ITAR）。ITAR条例管制国防物品、数据和服务的出口和临时进口。国防物品是为军事、航天用途专门设计、研制、配置、改造的物项或者技术资料。国防服务是向外国人提供的服务，无论是在美国还是在国外，在国防物品的设计或开发。该服务的形式可能是提供国防物品的培训、工程、生产、测试、修理、维护、操作、销毁或加工。

ITAR法规适用于列在美国军需品清单（USML）上的任何物品、服务或技术数据。技术数据的定义很宽泛，包括以实物形式记录或保存的技术数据（如笔记本、计算机磁盘）、模型、实物模型、蓝图、照片、计划、说明书、软件等)。技术数据不包括学校、学院和大学通常教授的一般科学、数学或工程原理的信息，也不包括公共领域的信息。本手册附录B对ITAR规则有更详细的介绍。

3. 美国商务部通过其工业和安全局（BIS）管理出口管理条例（EAR）。EAR条例旨在控制被认为具有“双重用途”的物品、技术、材料或软件，即既具有民用又具有军事用途。涵盖的技术包括全球定位系统、病原体、毒素、爆炸物、推进系统、太空飞行器、电信和信息安全。一般而言，任何在美国制造的实物物品，除非该物品符合豁免资格或属于其他司法管辖区（例如ITAR），否则均须受《出口税法》规管。虽然几乎所有在美国境内的物品都受EAR管制，但大多数不需要出口许可证。受《出口管制条例》管制的物品及技术资料均列于《商业管制清单》内。EAR法规在本手册的附录C中有更详细的讨论。

受出口管制法例及规例规管的ITAR及EAR规例，适用于下列大学活动：

• 向美国境外的个人和实体转让特定实物物品、信息和提供特定服务（例如，就ITAR管制技术提供咨询）（这些被称为“出口”）。
• 向美国境内的外国人披露特定信息（如技术规格或数据）和提供特定类型的服务（称为“视同出口”）。

虽然这是管理出口的三个主要机构，但其他机构也对某些受出口管制的项目和活动具有管辖权（例如，能源部，缉毒局，核管理委员会，美国人口普查局和美国海关和边境保护局）。这些其他机构的出口要求也必须满足，以确保符合美国出口管制法规。

五、出口管制与大学澳门威尼斯人注册网站研究

美国的国家安全和经济利益严重依赖于技术创新和优势。美国的许多尖端技术，包括国防相关技术，都是由美国公民和外国公民在美国大学澳门威尼斯人注册网站研究和大学附属实验室中发现的。美国政策制定者认识到，外国人对美国的澳门威尼斯人注册网站研究工作做出了重大贡献，但受控制的国防或军民两用技术可能转移到他们的祖国，这可能对美国的国家利益产生重大影响。美国出口管制机构认为大学有责任了解和遵守出口管制法律法规。

出口管制给大学带来了独特的挑战，因为它们需要平衡对国家安全和美国经济活力的担忧，以及不受限制的学术自由、出版和传播澳门威尼斯人注册网站研究成果和成果的传统观念。大学澳门威尼斯人注册网站研究人员和管理人员需要意识到，这些法律可能适用于澳门威尼斯人注册网站研究，无论是否得到资助，他们可能对任何违规行为承担个人责任。

未经适当授权（例如许可证或许可证例外）出口受管制物品可能导致大学和责任人受到刑事和民事处罚。这包括被认定的出口违规行为，它将受到与实物出口相同的联邦处罚。处罚可能包括没收物品、丧失出口特权、禁止参与未来的联邦合同、罚款或监禁。

六、角色和职责

下列办事处和个人负责出口管制方面的工作

A.授权官员

澳门威尼斯人注册网站研究合规副总裁（“AVPRC”）是该大学负责出口管制事务的授权官员（“EMO”）。在这种情况下，贸易管理处有权代表大学向出口管制监管机构处理与注册、许可、商品管辖权和分类请求以及自愿或直接披露有关的事宜。某些监督职能可能会被授权，但只有EMO被授权代表大学在DDTC、BIS、OFAC或其他机构的任何诉讼中签署文件。此外，EMO还拥有独立的权力，可以对学校提出的出口或临时进口的任何方面进行调查，核实交易的合法性和信息的准确性，并拒绝任何许可证申请或其他批准请求。EMO必须每年接受8小时的出口管制和合规培训。这种培训可以是在线培训、内部研讨会或外部研讨会和会议。

B.出口管制官员

大学的出口管制官员（ECO）由AVPRC任命，并向澳门威尼斯人注册网站研究合规执行主任报告。ECO负责领导和管理BU的出口管制计划（ECP），以确保遵守所有适用的出口管制法律、法规和制度政策。ECO指导和委托ECP的日常运作管理。经合组织有权力和责任执行本《出口管制手册》所载的政策和程序，当出现与出口合规或国际运输有关的问题时，应咨询经合组织。

ECO有权代表大学申请出口管制许可证，并代表大学向监管机构处理与遵守出口管制有关的所有事宜。ECO负责制定和实施本手册所载的政策和程序。

ECO职责包括：

• 确定波士顿大学与澳门威尼斯人注册网站研究相关的受出口管制条例影响的领域。
• 制定控制程序以确保澳门威尼斯人注册网站研究符合规定。
• 向高级管理层建议程序，以加强BU的整体合规性。
• 监督、解释和实施法规变更，并相应地提出政策和程序建议。
• 审查赞助项目协议、材料转让协议和其他非货币性协议的条款。
• 协助pi识别赞助计划协议的国际组成部分，识别拟议国际组成部分中潜在的出口管制问题，并核实国际实体和个人不是受限制方或特别指定的国民。
• 对受限制人士进行甄别。
• 确定适用的许可要求或例外情况。
• 提交license申请、分类请求和咨询意见。
• 维护出口管制网站。
• 维护事务数据库和记录保存，包括维护大学在DDTC的注册。
• 与BU信息安全部门协商，协助pi制定技术控制计划（TCP），用于涉及出口管制物品或信息的澳门威尼斯人注册网站研究，以确保遵守出口管制法规。
• 对主要澳门威尼斯人注册网站研究人员、中心和学术单位进行出口管制法规和程序方面的教育，以促进对出口管制的理解和遵守。
• 当澳门威尼斯人注册网站研究或澳门威尼斯人注册网站研究成果受到出口管制时，协助调查人员、澳门威尼斯人注册网站研究人员和波士顿大学的办公室。
• 为BU内的其他部门提供出口管制支持，如采购，旅游，全球项目，IRB，人力资源，财务，总法律顾问办公室和技术开发。
• 开展出口管制方面的重点培训和外联活动。
• 管理大学笔记本电脑借阅计划。

C.澳门威尼斯人注册网站研究合规办公室

澳门威尼斯人注册网站研究遵从处与其他办事处合作，负责制定和执行本手册中概述的程序。出口管制处的出口管制处直接负责管理大学的出口管制计划。

D.大学出口管制咨询委员会

出口管制咨询委员会（ECAC）由AVPRC任命，为波士顿大学的出口管制问题提供指导。ECAC每年举行一次会议，必要时可增加会议次数。

ECAC的职责包括：

• 向机电管理处提供意见
• 向环保组织提供意见
• EPC监控
• 对已确定的出口管制合规风险领域进行审查、确定优先顺序并提供建议
• 开发机制以减轻或消除不可接受的风险。协助制定与出口管制相关的政策、指导方针、记录要求和培训材料
• 促进培训和传播信息
• 协助定期的项目评审和制定任何必要的纠正措施计划
• 至少每三年审查一次《出口管制手册》，并提出修改或改进的建议
• 促进大学社区之间澳门威尼斯人注册出口监管合规和政策重要性的沟通，包括教务长、院长、澳门威尼斯人注册网站研究副院长、中心主任、行政办公室、全球业务和主要澳门威尼斯人注册网站研究人员

E.大学人员

大学人员有责任遵守出口管制以及适用的大学政策和程序。经合组织和出口管制方案协助大学人员在个案基础上评估出口管制要求。如果与大学职责或大学业务相关的拟议出口需要许可证，ECO将促进许可证申请过程的协调。如果需要许可证，在获得许可证之前，不得出口或视为出口。

F.重点高校管理者

各学院院长、主任和部门主管共同负责监督各自学院、部门、中心或澳门威尼斯人注册网站研究所的出口管制合规情况，并在经合组织认为符合出口管制要求的必要程序中支持出口管制方案的实施。此外，包括但不限于会计、环境健康与安全、人力资源、全球项目和技术发展部在内的其他业务部门或单位的主管共同负责监督出口管制合规性。

G.首席澳门威尼斯人注册网站研究员（PI）

pi对澳门威尼斯人注册网站研究项目或其他大学活动（例如，在会议上发表演讲，在课堂上与其他澳门威尼斯人注册网站研究人员或合作者讨论澳门威尼斯人注册网站研究成果）所涉及的信息和技术类型具有专业知识。pi必须确保在未经要求事先授权的情况下，不向外国人披露受管制的信息或转让受管制的物品或服务。

PI职责包括：

• 了解他们在出口管制法律下的义务，并定期参加培训，以帮助识别出口管制问题。
• 确定可能存在出口管制问题的澳门威尼斯人注册网站研究活动。通知ECO/ECP已发现的出口管制问题。
• 向ECO/ECP提供合同机构提供的所有必要文件和指导方针，以确保遵守出口管制。
• 协助ECO/ECP对澳门威尼斯人注册网站研究或其他大学活动中涉及的技术进行分类。
• 通知ECO/ECP需要TCP，并与ECO/ECP和信息安全部门协商，为需要此类计划的任何活动、数据或设备制定TCP；
• 确定可能涉及的外国人，如果澳门威尼斯人注册网站研究受到出口限制，则提前很长时间启动外国人参与的清理程序，以确保及时获得许可证，或采取适当措施将外国人排除在参与之外。
• 与经合组织/出口管制计划协调，确保按照出口管制计划，外国人不得参与出口管制项目，除非学校向有关机构申请并获得出口许可证。
• 如从事出口管制项目，应向参与项目的学生和其他澳门威尼斯人注册网站研究人员介绍他们在出口管制下的义务，或要求经合组织/出口管制计划提供援助。
• 确保所有实物出口符合目的地国家的出口法规和进口要求，确保所有运输文件准确无误，并确保所有货物的记录从出口之日起至少保存5年。

H.中央办事处

许多BU中央办事处在出口管制方面提供协助，并与ECO/ECP密切合作，确定出口管制问题并为解决这些问题提供支持。每个中央办事处都有责任与ECO/ECP进行沟通和协商。

这些办事处及其职责包括：

• 保安部资讯保安（资讯保安）资讯服务及科技部
  • 帮助识别和管理包括澳门威尼斯人注册网站研究数据在内的纸质或电子BU数据的安全风险。
  • 协助开发tcp

• 赞助计划（SP）
  • 每周向RCO提供一份报告，列出BU收到的所有奖项和提交的提案。
  • 协助专业人员审查赞助协议或拨款的条款，以确定出版和传播澳门威尼斯人注册网站研究成果的限制，并就这些限制进行谈判。
  • 当发现出口管制问题时，通知ECO/ECP。
  • 在ECO/ECP审核出口管制事宜时，向其提供任何额外的申请书、裁定书及证明文件

• 技术发展办公室（OTD）
  • 将传出的材料转让协议（mta）转发给ECO/ECO进行限制方筛选（RPS）。

• 行业参与
  • 如果在保密或保密协议（cda、nda）、专利申请或其他OTD文件中发现出口管制问题，请联系ECO/ECP。

• 全球项目
  • 为国际活动提供战略方案支持，包括大学古巴旅行计划。
  • 授权旅行者携带一般许可信，以确保完全遵守法律。
  • 与教员合作开展国际澳门威尼斯人注册网站研究和旅行活动，并向经合组织寻求出口管制援助。

• 采购及采购
  • 管理设备的转移。波士顿大学要求供应商在向大学转让受控设备、技术或软件之前提供通知。
  • 通知ECO/ECP任何涉及受控设备、技术或软件的采购。
  • 监控bu注册的供应商和新供应商通过视觉合规性对任何受限制的实体。如果检测到限制，则确定是否需要在采购系统中阻止供应商，如果需要，则阻止供应商，添加注释，并通知Accounts Payable供应商已被BU购物者社区阻止使用。

• 查尔斯河校区（CRC）机构审查委员会（IRB）
  • 将有关美国境外澳门威尼斯人注册网站研究的IRB申请的相关部分转发给ECO/ECP进行审查。在适用的情况下，经合组织将与澳门威尼斯人注册网站研究人员协调出口遵守情况。

• 国际学生学者办公室(之)
  • 为波士顿大学的国际学生、学者、教职员工和访客制定策略并提供非移民签证担保。
  • 在为从事受控技术工作的员工提供H-1b、O-1或TN担保之前，将涉及出口管制问题的申请转发给ECO进行审查，以确保获得符合USCIS I-129表格要求的许可证。

• 总法律顾问办公室
  • 在出口管制问题上向ECO/ECP提供支持，包括在需要时审查与协议、许可证、谅解备忘录和赞助合同相关的出口问题。

• 环境健康与安全
  • 向实验室人员提供澳门威尼斯人注册运输生物材料的培训，包括国际运输和出口管制。
  • 确保进出口货物的相关要求符合法规要求。
  • 协助ECO/ECP和pi确定船舶许可证要求，分类和文件。

7。大学澳门威尼斯人注册网站研究中的关键问题

A.视同出口

虽然出口通常与越过美国边境的有形物品运输有关，但出口管制的应用范围要广泛得多。出口管制方面最困难的问题之一是，出口的定义包括向外国国民转让受管制的信息或服务，即使这种转让是在美国境内进行的。

根据ITAR和EAR，向外国国民转让受管制的技术、源代码、技术数据或国防服务被视为向该国民所在国家的出口，即使转让发生在美国境内。

不同的定义是，如果出口管制物项、技术或软件到外国国民的国家需要出口许可证，则需要出口许可证才能公布有关该物项的技术数据（ITAR），或将开发、生产或使用该物项所需的技术转让给美国境内的个人或实体。与开发管制物项有关的技术援助也受本规则的约束。

“视同出口规则”已经实施了几十年，最适用于大学环境。虽然一所大学可能会把设备或机器运到国外参加会议、联合项目或设备贷款项目，但大多数情况下，澳门威尼斯人注册网站和学生都从事教学和澳门威尼斯人注册网站研究。只要教学或澳门威尼斯人注册网站研究涉及受管制的设备或技术，外国学生或澳门威尼斯人注册网站研究人员的参与就可能引发出口管制合规问题。

出口可以通过以下几种方式进行：

• 一个演示
• 口头简报
• 电话或留言
• 实验室或工厂参观
• 在会议和会议上发言
• 传真或信件
• 手提文件、硬件或图纸
• 设计评审
• 电子通讯的交换
• 在Internet或Intranet上发布非公开数据
• 携带装有受控技术信息或软件的笔记本电脑到非美国目的地
• 通过澳门威尼斯人注册网站研究工作与其他大学/澳门威尼斯人注册网站研究中心合作

归类为EAR99的项目受《出口管理条例》（EAR）约束，但未在《商品管制清单》（CCL）上列出特定的出口管制分类编号（ECCN）。EAR99项目通常是低技术含量的消费品，不需要许可证，但也有一些例外。如果物项要运往禁运国家或有关最终用户，或用于支持被禁止的最终用途，则可能需要出口许可证。

在使用EAR99技术时，列入“限制人员名单”的任何外国国民或机构或将技术转让到禁运目的地时，也可能需要出口许可证。

B.美国人和外国人

出于国防和军民两用出口的目的，美国人被定义为美国实体或美国公民，合法获准在美国永久居留的人（即绿卡持有人），或根据《移民和归化法》8 U.S.C.§1324b(a)(3)受保护的个人（即临时或待定居留身份）。美国人可以从事出口管制的活动，除非有一些限制美国公民参与的额外限制（例如机密澳门威尼斯人注册网站研究）。

该规定将外国人定义为非美国人。DDTC查看该人的原籍国（即出生国）和所有当前公民身份。BIS查看个人最近的公民身份和永久居住地。

请注意，根据OFAC制裁的目的，美国人和外国人的定义可能有所不同。请与ECO联系以澄清或审查制裁。

C.基础澳门威尼斯人注册网站研究

值得注意的是，波士顿大学从事的大多数澳门威尼斯人注册网站研究活动都被认为是基础澳门威尼斯人注册网站研究。“基础澳门威尼斯人注册网站研究”一词是指“科学和工程方面的基础和应用澳门威尼斯人注册网站研究，其结果通常在科学界广泛发表和共享，与专有澳门威尼斯人注册网站研究和工业开发、设计、生产和产品利用不同，其结果通常因专有或国家安全原因而受到限制。”（国家安全决定指令189（下载）建立了基础澳门威尼斯人注册网站研究豁免的基础。）在某些情况下，即使是基础澳门威尼斯人注册网站研究，也可能需要出口许可证，才能使用受《国际贸易及税法》或《EAR》规管的设备、技术或软件。设备、技术或软件在美国境外的运输和运输始终受到出口法规的约束，可能需要在出发前通知和备案。

将基础澳门威尼斯人注册网站研究产生的信息或产品与基础澳门威尼斯人注册网站研究背景下发生的行为区分开来是至关重要的。虽然基础澳门威尼斯人注册网站研究的成果不受出口管制（除非是ITAR管制的澳门威尼斯人注册网站研究），但如果在进行澳门威尼斯人注册网站研究期间要向外国国民发布出口管制技术，则可能需要出口许可证。这种出口管制技术可能来自澳门威尼斯人注册网站研究赞助者、澳门威尼斯人注册网站研究伙伴机构或以前的澳门威尼斯人注册网站研究项目。此外，尽管澳门威尼斯人注册网站研究可能被认为是“基础澳门威尼斯人注册网站研究”，但对于任何非美国人的波士顿大学人员（包括学生），可能需要获得赞助商的批准。

基础澳门威尼斯人注册网站研究豁免的适用是有限的，了解什么时候不适用是很重要的。以下是不适用基础澳门威尼斯人注册网站研究豁免的情况：

• 物理出口
• 发起人的技术资料或技术
• ITAR对照澳门威尼斯人注册网站研究
• 一些加密软件
• 在美国以外进行的澳门威尼斯人注册网站研究
• 机密信息
• 无意发表的澳门威尼斯人注册网站研究

基础澳门威尼斯人注册网站研究排除的任何条款无效，无论赞助（例如，联邦，州，私人，非营利组织等）：

• 授予赞助商批准出版物的权利
• 通过排除获得澳门威尼斯人注册网站研究成果来限制外国人参与澳门威尼斯人注册网站研究
• 否则用于限制参与澳门威尼斯人注册网站研究和/或获取和披露澳门威尼斯人注册网站研究结果

根据EAR，大学澳门威尼斯人注册网站研究的赞助者进行出版前审查，仅仅是为了确保出版物不会无意中泄露赞助者最初提供的专有信息，或损害专利权，并不构成出于专有原因对出版的限制。

D.可公开获得

《资讯科技及贸易条例》及《条例》并不管制已合法公布及可供公众查阅或索取的资料。请注意，尽管这两个组织的范围相似，但ITAR和EAR在符合公开可用性的具体信息方面有所不同。

ITAR规定：ITAR将此类信息描述为公共领域的信息。公共领域的信息可通过以下途径获得：

• 报摊和书店的销售
• 认购或购买不受任何个人限制
• 美国政府授予的二等邮件特权
• 在向公众开放的图书馆
• 专利可在任何专利局
• 在一般向公众开放的会议、会议、研讨会、贸易展览或展览上无限制地分发美国
• 经认可的美国政府机构批准后，以任何形式公开发布
• 基础澳门威尼斯人注册网站研究在美国

EAR规定：EAR不控制已经发布或即将发布的公开可用技术。当有兴趣的公众人士可以任何形式普遍查阅资料时，有关资料即被公布，包括：

• 出版于期刊、书籍、印刷品等，可供一般发行免费或成本价
• 可在向公众开放的图书馆或大学图书馆取阅
• 专利和公开专利申请可在任何专利局
• 在会议、会议、研讨会、贸易展览或其他向公众开放的集会上发布

《条例》规定，有关刊物须免费提供，或收费不超过复制及分发的成本；然而，《国际贸易税法》并没有这样的规定。

还要注意的是，EAR并没有规定公开会议、会议、研讨会或贸易展览必须在哪里举行，因此，只要会议对所有技术上合格的公众开放，并且允许与会者做笔记，就允许参加外国会议。与EAR不同，ITAR限制参加在美国举行的会议和类似活动。在美国境外展示材料，除了那些被列为“基础澳门威尼斯人注册网站研究”的材料，有限制，可能需要得到政府的批准；请咨询ECO以获取更多指导。

E.教育信息

ITAR和EAR都处理一般教育信息的问题，这些信息通常是在学校和大学教授的。

• ITAR条款：ITAR明确规定，“技术数据”的定义不包括学校、学院和大学中通常教授的一般科学、数学或工程原理的信息。
• 《教育信息管理条例》规定：《教育信息管理条例》规定，如果公开提供的“教育信息”是由学术机构的目录课程和相关教学实验室的指令发布的，则不受《教育信息管理条例》的约束。
• 在线教育：提供在线教育属于OFAC的限制范围。除了一些有限的例外情况，包括大规模在线开放课程在内的在线课程需要在美国实施全面经济和贸易制裁的国家获得许可。这一领域正在发展，OFAC为许多课程颁发了几个一般许可证，因此，建议在提供在线课程之前咨询ECO。

F.大学全职员工

根据一项特定的雇佣豁免，ITAR允许大学向该大学的真正全职正式雇员的外国人披露美国的非机密技术数据。同样，EAR允许大学根据15 CFR§740.13，技术和软件-不受限制（TSU），将EAR控制的技术和源代码转让给其真正的全职正式雇员。使用这两种例外的要求包括：

• 雇员在整个工作期间的永久居住地是在美国
• 雇员不是根据ITAR或EAR禁止出口的国家的国民
• 学校书面通知个人，未经DDTC或BIS事先书面批准，不得将技术资料转让给其他外国人
• 大学在豁免下披露技术数据的文件。

这些豁免仅适用于技术数据的转让和与数据相关的讨论。外籍全职员工和其他从事该项目的大学员工之间可能会进行讨论。此外，外部公司（例如，澳门威尼斯人注册网站研究的赞助商）必须申请DSP-5许可证（下载）才能直接向外国员工提供技术数据，如果外部公司和员工就数据进行讨论和交换，那么适当的授权可能是技术援助协议（TAA）。

G.毕业论文

任何从事ITAR受控澳门威尼斯人注册网站研究以满足论文要求的澳门威尼斯人注册网站研究生必须是美国人，否则，大学必须提交出口许可证，以便他们从事受控澳门威尼斯人注册网站研究。如果学生在毕业论文中包含技术数据，则必须在出版之前根据法规的要求获得认可政府机构或安全审查办公室的批准。重要的是要认识到，出版批准可能会延迟，最终，某些数据的出版可能会因国家安全原因而被拒绝。此外，论文或论文咨询委员会和答辩委员会必须只包括美国人，除非在他们参与之前已获得出口许可证。

八、国际学生、学者和员工

波士顿大学自豪地接待了来自91个国家的1300多名外国学者和访客，在整个机构内以各种身份进行澳门威尼斯人注册网站研究、教学和工作。国际学者的人数各不相同，既有短期的无薪访问学者，也有终身教授和全职员工。波士顿大学还自豪地接待了来自130多个国家的近11,000名国际学生。国际学生和学者办公室（ISSO）负责所有的移民和就业处理，以协助学校和继续多样化的学者群体实现他们的学术和就业目标。

1 . NASA对中国资助活动的限制

2012年2月，NASA发布了指导文件，说明NASA如何执行其2011财年持续决议和2012财年资金拨款法案中规定的限制（文件来源见下文）。根据该法案，美国宇航局被限制使用2011年4月25日或之后的拨款来签订或资助任何形式的赠款、合作协议或合同，以任何方式与中国或任何中国所有的公司参与、合作或双边协调。为了确保遵守限制，NASA要求接受NASA资助的机构完成一份保证，代表大学接受限制。

因此，无论合作是在不交换资金的安排下资助或进行的，该大学都不得与中国或中国公司合作或向其颁发分奖。在NASA指导文件中，“中国或中国所有的公司”被定义为“中华人民共和国、中华人民共和国所有的任何公司，或根据中华人民共和国法律注册的任何公司”。

根据美国国家航空航天局的解释，该法规并不限制个人基于公民身份或国籍的参与。如果个人隶属于中华人民共和国的机构或根据中国法律注册成立的中资公司，则受此限制。因此，与中国大学保持联系的学者可能不会参与NASA资助的澳门威尼斯人注册网站研究。获得中国公司奖学金的学生不能参与NASA资助的澳门威尼斯人注册网站研究。

8。波士顿大学的出口管制程序

当项目负责人提交提案、获得奖励或更改现有项目的范围时，应进行出口管制分析，以确保已确定所有合规方面并减轻或消除风险。

A.初步审查：赞助项目和行业参与

赞助项目（SP）奖前服务对波士顿大学提交和授予的提案和奖项进行初步审查。当在评奖或提案审查期间发现以下任何可能的出口管制问题时，SP评奖前服务和外发子评奖将联系ECO/ECP：

• 引用美国出口法规（不仅仅是遵守法律的声明）
• 主办者表明将为澳门威尼斯人注册网站研究提供出口管制资料
• 仅限美国人士访问或参与

BU行业参与（IE）办公室管理行业资助的澳门威尼斯人注册网站研究项目、临床试验协议的谈判、执行，包括行业资助或澳门威尼斯人注册网站研究者发起的协议，以及非行业实体（如大学）发起的试验、即将发布的材料转让协议（mta）、保密披露协议（cda）、数据使用协议（DUAs）、（未资助的）澳门威尼斯人注册网站研究合作协议（CRAs）和设备租赁协议。

IE将所有收到的mta， cda， dua和国际转移请求转发给ECO/ECP进行RPS。如在合同中发现下列任何可能的出口管制问题，工业工程署会联络ECO/ECP：

• 引用美国出口法规（不仅仅是遵守法律的声明）
• 保荐人表明，为进行澳门威尼斯人注册网站研究，保荐人将提供出口管制资料

B.出口管制办公室审查

如果资助项目涉及以下情况，出口计划将进行审查：

1. 美国以外的合作者
2. 评估和/或参与或贡献项目的外国公民
3. 任何波士顿大学参与者（如教职员工、学生）在美国境外的旅行，无论是否有偿
4. 参与本澳门威尼斯人注册网站研究的任何合作者前往美国旅行，有偿或无偿
5. 在USML或CCL上运输任何可能分类或受管制的材料
6. 运送任何样本（如组织、血液、化学物质）到美国或从美国运出
7. 外部各方，保密或保密协议
8. 赞助协议与出版限制

C.最终审查

如果初步审查或ECP审查确定了可能的出口管制问题，项目将提交ECO进行最终审查。在完成最终审查后，ECO将向PI提供有关适用于该项目的出口管制，对外国人进入的限制以及根据ITAR和EAR， OFAC和其他法规的任何其他相关要求的建议。如果PI接受出口管制限制，ECO将与AVPRC协调最终批准。

D.工艺控制计划

如果ECO确定某项目属于出口管制，ECO将与PI密切合作，制定和实施技术管制计划（TCP），以确保受管制的技术不被未经许可的非美国人获取。

TCP将包括：

• 遵守出口管制的承诺
• TCP的目的和范围
• 确定有关的出口管制类别和受管制技术
• 适用法规概述
• 出口法规在项目中的应用
• 项目发起人的识别
• 每个澳门威尼斯人注册网站研究项目参与者的保密/FERPA声明/弃权
• 适用于本项目的出口许可证及例外许可证清单
• 适当的物理和信息安全措施
• 人员筛查措施
• 澳门威尼斯人注册网站研究实验室访客政策
• 记录保存政策
• 导出合规培训和培训日志
• ECP质量保证访问
• 举报违规行为声明
• 回顾声明

E.国际旅行

前往美国以外目的地的旅行或传输也可能触发出口管制法规的适用性。根据携带哪些物品出境、访问哪些国家或是否在国外提供受管制的服务，可能需要许可证。波士顿大学的澳门威尼斯人注册网站、澳门威尼斯人注册网站研究人员、学生和澳门威尼斯人注册应该审查国际旅行风险政策并遵守其要求。

携带电子设备旅行

大多数人旅行时都带着电子设备。这些设备（如笔记本电脑、手机、GPS等）及其运行的软件包含加密功能，可能受到美国出口目的的控制。如果您计划将电子设备带出美国，请与设备制造商联系并获得ECCN（出口管制分类号码），以确定加密和控制级别。适用的ECCN提供了控制的原因，以便能够检查国家图并确定是否需要许可证才能将设备/软件带到特定目的地。大多数制造商在其网站上列出ECCN代码，以便相对容易地检查要求，例如：

• 苹果:http://www.apple.com/legal/export.html
• 黑莓:http://us.blackberry.com/legal/ECCN_statement.pdf
• 微软:https://www.microsoft.com/en-us/exporting/exporting-information
• IBM: http://www ibm.com/products/exporting/——03.
• 联想:https://www.lenovo.com/us/en/compliance/eccn-hts/

电子设备和软件旅行许可证要求

大多数消费电子产品都包含低级别加密，无需出口许可证就可以带出美国。请参阅出口管制网站上的笔记本电脑/GPS清单。将设备或仪器带出美国境外时，建议携带商业发票，注明随身携带和/或托运行李中的物品，并申请单证，以避免支付接收国可能征收的进口关税或其他费用。

许可例外

如果在美国境外旅行的个人能够证明他们：

• 是否仅为BU业务运送或随身携带项目、技术或软件
• 是否会在物品、技术或软件离开美国后的12个月内退回或证明其已被销毁
• 将项目、技术或软件保持在他或她的有效控制之下
• 是否会采取必要的安全防范措施以防止未经授权的技术出口
• 在未事先咨询出口管制官员的情况下，不得将物品、技术或软件运往伊朗、叙利亚、古巴、朝鲜、俄罗斯/乌克兰或苏丹或任何其他受OFAC制裁的国家。

许可证豁免

在美国境外传输的ITAR受控技术数据，如果传输技术数据的个人能够证明：

• 技术数据仅供美国人在海外使用。
• 海外美国人是美国公司或美国政府的雇员，而不是外国子公司的雇员
• 禁止向22 cfr§126.1 （ITAR禁止目的地）所列国家出口。
• BU必须保持其在DDTC的注册
• 所有豁免应首先与ECO核实。

去一个禁运国家旅行

如果计划在禁运目的地参加会议或其他与bu相关的活动，OFAC可能需要许可证。请在任何计划旅行之前与ECO/ECP联系，以确保满足旅行的所有要求。

F.培训和教育外联

培训和教育推广是成功实施出口管制计划的基础。见多识广的员工将发生违法行为的可能性降到最低。不遵守出口法律法规的最大风险发生在个人、电话或电子邮件的随意交谈中。防止这类侵权行为的方法是通过提高认识和培训。ECO和RC办公室负责为波士顿大学制定澳门威尼斯人注册网站研究合规培训指南。只有从事管制项目的澳门威尼斯人注册网站研究人员才需要出口管制方面的培训。对于所有从事基础澳门威尼斯人注册网站研究的其他澳门威尼斯人注册网站研究人员来说，培训是可选的。ECO/ECP将根据大学所有部门的要求提供定制培训。

波士顿大学的出口管制教育外展包括以下内容：

• 基本和高级出口合规培训对于在高风险领域（如空间物理、化学、毒素、微生物、工程、计算、生物医学澳门威尼斯人注册网站研究等）进行澳门威尼斯人注册网站研究的澳门威尼斯人注册网站研究部门，可应要求提供。
• 定制培训对于从事受控澳门威尼斯人注册网站研究项目的澳门威尼斯人注册网站研究人员，在一个项目一个项目的基础上进行，并根据需要进行（例如，当新的澳门威尼斯人注册网站研究人员加入到项目中时）。
• 高级行政简报会有关出口管制的资料，由贸易管理处及/或经济合作组织按需要向大学教务长提供。
• 出口合规网站由ECP办公室管理，并就出口合规问题向澳门威尼斯人注册网站研究人员和管理人员提供指导。

G.记录保存

除非另有文件说明，所有记录应由ECP按照EAR和ITAR的规定保存，并应在项目的TCP终止日期、许可证到期日期或赞助奖、合同或协议条款（以较晚者为准）后不少于5年的时间内保存。

从出口之日起，主要调查人员应以实物形式或电子形式保存与实物货物运输有关的所有出口记录至少五年。在审计的情况下，调查人员将被要求在相当短的时间内提供这些文件。所需文件包括但不限于商业发票、航空提单、提单、装箱单、原产地证书、单证、托运人指示信、自动出口系统（AES）提交打印件或内部交易号码（ITN）代码、被拒绝方筛选清单、出口运输清单以及从大学经纪人收到的任何其他特殊文件。

出口记录包括：

• 对非机密技术数据的描述
• 收件人/最终用户的名称
• 导出的日期/时间
• 传输方式（如电子邮件、传真、电话、联邦快递）
• 出口所依据的豁免

H.监督和审计

为了确保遵守美国出口法律和大学政策，ECP可能会定期对与大学出口问题相关的流程和文件进行审查。通常情况下，环境保护计划会与产品督察及/或其指定人员事先安排亲自审核及监察；审核/监控也可以远程进行。

如果发现违规或不合规，ECO/ECP和PI或责任方将制定纠正措施计划来解决问题并防止类似或其他问题的发生。ECP进行审核后，将提交一份调查结果报告和纠正措施计划（如有），并将副本发送给PI、PI的部门主席、澳门威尼斯人注册网站研究合规执行董事和其他相关方

1 .发现和报告违规行为

违反出口法规的处罚可能很严重，包括个人责任、罚款和监禁。然而，政府机构非常重视自愿的自我披露，将其作为缓解因素。有证据或怀疑不遵守BU政策，程序，联邦或州法规的个人应遵循大学举报人和道德行为准则政策进行报告。

J.传票和执法访问

如果在任何时候，大学的澳门威尼斯人注册网站研究人员或管理人员收到执法人员的访问，或者任何人试图送达传票或其他法律文件，他们应该立即指示代理到位于125 Bay State Road的总法律顾问办公室（OGC），以核实请求的合法性。OGC将在必要时与波士顿大学警察局合作，核实特工的身份。OGC在他们的网站上有澳门威尼斯人注册在收到传票时该怎么做的信息。许多机构对出口执法有管辖权，其中一些机构包括工业和安全局（BIS）、联邦调查局（FBI）、中央情报局（CIA）、移民和海关执法局（ICE）、国防贸易管制局（DDTC）。

K.纪律处分

BU的教职员工应遵守BU的道德行为准则；通过年度培训，波士顿大学负责遵守出口管制和/或参与出口管制项目的人员了解违反出口管制规定的重大刑事和民事处罚，包括个人责任、罚款和监禁。

L.员工保障

根据BU道德行为准则，对于善意举报或询问可能违反法律或大学政策的个人，不允许采取报复澳门威尼斯人注册行动。但是，如果BU员工故意捏造、歪曲或夸大报告，则可能受到纪律处分。

9。出口物流及装运加工

A.出口装运处理

基础澳门威尼斯人注册网站研究例外不适用于来自美国的实物运输。当运输样品、设备或仪器或将设备或仪器带上飞机参加美国境外的会议或进行澳门威尼斯人注册网站研究时，这被视为“出口”，并受到某些限制和程序的约束。违规行为可能导致通关延误，最终可能导致数十万美元的出口罚款和处罚。大多数出口违规或海关延误是不必要的，是由于缺乏信息和规划造成的。

从美国出口时：

• 确保核实目的地国家的进口和文书要求，以确保顺利通关。有几种方法可以找到目的地国家的进口要求。从接收方开始，他们应该能够联系当地海关当局或使用BU海关代理来核实需要哪些文件才能通过海关清关。此外，联邦快递在其网站上有一份国家进口要求清单，可以帮助确定限制。
• 确保有足够的时间进行出口处理和许可证决定。首先确定从美国出口设备/仪器/材料是否需要出口许可证，并联系适当的大学资源以协助获得此类许可证。处理一个许可证申请可能需要几个月的时间。
• 在委托货运代理任何运输和分类职责时进行判断。他们的业务是运输货物，而不是对产品进行分类和确定出口许可证要求。
• 如果您运输的物品需要出口许可证，或者如果您不确定或需要帮助，请通过export@bu.edu与ECP联系以寻求帮助。

B.特殊出口类别

除了BIS或DDTC的许可证要求外，在出口某些材料时，可能还需要额外的许可证以符合特殊的标签和包装要求。如果计划出口以下任何材料，请联系ECO/ECP和其他适当的大学部门，以确保所需的出口许可证已到位，货物已适当地贴上标签和包装以供运输：

• 选择代理：BU的选择代理计划遵循卫生和人类服务部（DHHS）疾病控制和预防中心（CDC）规定的指导方针。美国疾病控制与预防中心对可能对公众健康和安全构成严重威胁的生物制剂和毒素的持有进行管制。所有希望与选定药物合作的主要澳门威尼斯人注册网站研究人员都必须在疾病预防控制中心注册。波士顿大学环境健康安全办公室（EHS）管理大学的注册计划。如果计划导出或导入所选代理，请联系EHS。
• 危险化学品：危险化学品是具有危险特性的物质（如液体、固体和气体）。它们可能是易燃的、腐蚀性的、反应性的、有毒的、放射性的、有毒的或致癌的。一般来说，这些材料被认为是有害的，因为它们对人类或环境有潜在的风险。这些材料受几个联邦、州和地方机构的监管。联系EHS寻求化学品进出口方面的帮助。
• 感染性和诊断性标本、生物材料或动物制品：PI有责任了解货物的内容，以确定其是否属于感染性物质、生物制品或诊断性标本的定义。在订购重组DNA和生物有害材料之前，需要得到BU机构生物安全委员会（IBC）的批准。IBC是一个负责审查和批准重组DNA澳门威尼斯人注册网站研究和生物危害项目的大学委员会。该委员会根据联邦监管要求设定了控制水平。如果您计划导入或导出这些物品，请联系BU EHS和IBC办公室。
• 放射性物质：只有经BU辐射安全官员授权的个人才能使用，带入或从大学取出任何放射性同位素。放射性物质由马萨诸塞州公共卫生部（MA DPH）和美国核管理委员会（NRC）监管。在规划放射性部件出口时，应咨询辐射安全办公室和EHS。
• 受控物质：在波士顿大学从事受控物质（计划药物）工作的人员必须获得马萨诸塞州联邦和美国缉毒局（DEA）的许可，并获得波士顿大学EHS的授权。所有管制物质的出口都必须获得缉毒局颁发的出口许可证。如果计划出口受控物质，请联系EHS。
• 实验动物：参与活体动物运输的航空公司、托运人和货运代理必须确保动物健康抵达目的地。国际航空运输协会（IATA）活体动物条例（LAR）描述了每个物种应该使用的容器，以及空运、海运或陆运过程中所需的保障措施。波士顿大学要求所有活体动物的运输安排都要通过校园的实验动物设施进行。动物运输不要联系海关代理。联系BU动物科学中心获取信息和帮助。
• 小尺寸、低价值货物和联邦快递：如果货物价值低于2500美元，重量低于25磅。建议使用联邦快递运输。有了联邦快递国际优先服务，较小的货物通常会在24-48小时内收到门到门的清关服务。联系大学邮件服务建立一个大学联邦快递帐户。
• 来自Watchpoint Logistics， Inc.的海关经纪和货运代理服务：对于需要特殊进口清关服务（海关代理）或出口相关货运代理的所有价值的货物，大学的首选服务提供商是Watchpoint Logistics Inc. （WPL）。
  • 进口：即使WPL不是货物的主要承运人，WPL也提供进口报关服务。例如，由DHL管理的货物可以通过WPL在入境口岸通过美国海关清关。DHL作为非优先供应商，没有大学提供这些服务所需的津贴。
  • 出口:WPL还可以管理出口货物，并作为物流中心，通过其庞大的网络协调国内的国际货物运输。在与WPL进行报价时，在开始发货或要求清关服务之前，请向WPL主要联系人提供以下信息（如下所列）；如有需要，可要求提供更多资料：
    • 源地址和目的地址
    • 运输产品的详细说明（包括零件号）
    • 货物的数量、尺寸（长、宽、高）和重量
    • 估计的交付时间要求（这允许WPL提供海运、空运或陆运等选项）
    • 装运承运人（如果不是WPL清关）
    • 货物的识别信息（如果不是WPL）

当准备好进行装运时，一个部门应该通过电子邮件接受报价并授权服务。付款可由P-Card在装运完成后在最终发票上进行。任何有关参与或完成WPL付款的问题，请直接联系BU Sourcing & Procurement，邮箱：sourcing@bu.edu。

• • 国际贸易与咨询服务：望点物流部门专门从事国际贸易和海关咨询服务，能够为大学提供国际贸易监管方面的协助，并能够根据需要或要求为大学提供以下运输信息：
    • 10位完全合格的HTS/附表B号码
    • ECCN决心
    • 出口许可证要求
    • 其他目的地国家的HS号码
    • 目的税及税率
    • 其他一般出口咨询服务

WPL要提供上述服务，BU必须提供以下服务：

• • • 产品编号
    • 产品描述
    • 技术资料（如适用）
    • 对波士顿大学指定人员提供的额外信息要求的回应

如果寻求与WPL合作，建议在开始服务之前提供报价。

WPL导入联系人

Linda Amiro国际进口经理Watchpoint Logistics Inc. 100 Griffin Brook Dr, Methuen， MA 01844电话：（617）567-6800电子邮件：Linda.Amiro@Watchpointlogistics.com

WPL出口联系人

Kevin Barry出口业务经理电子邮件：Kevin.Barry@Watchpointlogistics.com电话：（617）567-6800

其他WPL联系方式

Michelle Merino总经理Email: Michelle.Merino@Watchpointlogistics.com电话：（617）567-6800

附录A: OFAC：经济制裁和禁运

A.制裁概述

外国资产控制办公室（OFAC）是美国财政部的一部分，根据美国的外交政策和国家安全目标管理和执行经济和贸易制裁。这些制裁针对的目标是外国和政权、恐怖分子、国际毒品贩运者、从事与大规模毁灭性武器扩散有关的活动的人，以及对美国国家安全、外交政策或经济的其他威胁。

所有根据ITAR或EAR进行的出口交易都受到美国经济制裁的约束，美国人与禁运国家的个人或实体之间的大多数交易被广泛禁止。这些禁令包括直接或间接进出口货物和服务，以及美国人“协助”外国各方与受制裁国家之间的交易。例如，向伊朗的个人发送支票或在会议上发言可能需要获得OFAC许可证。

更有限的制裁可能会阻止特定交易，或在某些情况下要求向禁运名单以外的一些国家出口许可证。由于此列表可能会更改，请访问OFAC网站以获取最新信息。

经济制裁和禁运计划是针对具体国家的，在禁令中非常详细。根据OFAC的一些计划，大学旅行有一定的豁免，但是，范围非常有限。有意前往禁运目的地参加会议或大学的个人应向ECO咨询。

注：美国政府制裁名单定期更新，应在每次交易/旅行前咨询。

B.“受限制方名单”禁止的实体、个人和禁令

恐怖分子和其他被禁止实体名单

美国各政府机构保留禁止或以其他方式限制与美国人进行某些类型交易的个人或实体名单（例如，“综合筛选名单”包括美国商务部、国务院和财政部的筛选名单，使个人和机构能够搜索可能受到美国政府出口、再出口或转移限制的个人和实体）。波士顿大学有一个广泛的国际项目，调查员有许多国际合作和合作者。重要的是，在任何出口或国际合作之前进行适当的筛选，以确保大学不会与被禁止/限制的实体或个人进行交易。有许多BU部门进行这些筛选。强烈鼓励员工与他们的部门管理员和ECO核实信息和协助筛选过程。

附录B：《国际武器贸易条例》

A. ITAR概述

《国际武器贸易条例》（ITAR） 22 C.F.R. part 120-130管制从美国、美国境外和/或向美国境内或境外的任何外国人出口、再出口和临时进口国防物品、服务和相关技术数据。ITAR不仅管制最终用途物品，如雷达和通信系统、军用加密和相关设备、但也包括最终使用产品的零部件。国防贸易控制理事会（DDTC）管理和执行这些规定。

有下列情形之一的物品或者军种，可以指定或者确定为国防物品或者国防军种：

• 专门为军事用途而设计、开发、配置、调整或修改的；
• 没有主要的民事应用；或
• 不具有与民用物品或服务同等的性能（由形式、适合度和功能定义）。

该物品或服务出口后的预期用途（即军事或民用用途）与确定该物品或服务是否受本分章管制无关。

B. ITAR定义

• 国防文章:指美国军需清单（USML）上指定的任何项目或技术数据，包括(1)以任何物理形式记录或存储的技术数据、模型、实物模型或其他显示与USML上指定项目有关的技术数据的项目，以及(2)锻件、铸件和其他未完成产品，如挤压件和机加工体，这些产品已达到制造阶段，可通过机械性能、材料成分清楚地识别。用作防御物品的几何形状或功能

• 国防服务：指（一）在国防物品的设计、开发、工程、制造、生产、装配、测试、修理、维护、改装、操作、非军事化、销毁、加工或者使用方面，向在美国境内或者境外的外国人提供包括培训在内的协助；(2)无论在美国还是在国外，向外国人提供受《联邦法规》第22章第120条管制的任何技术数据；(3)外国单位和部队的定期和不定期军事训练，包括对在美国或国外的外国人进行正式或非正式的指导，或通过函授课程、各种技术、教育或信息出版物和媒体、训练援助、指导、训练演习和军事咨询。

• 基础澳门威尼斯人注册网站研究指科学和工程领域的基础和应用澳门威尼斯人注册网站研究，其结果信息通常在科学界广泛发布和共享，与结果因专有原因或特定的美国政府访问和传播控制而受到限制的澳门威尼斯人注册网站研究不同。在下列情况下，大学澳门威尼斯人注册网站研究不会被视为基础澳门威尼斯人注册网站研究：
  • 学校或其澳门威尼斯人注册网站研究人员接受对项目或活动产生的科技信息发表的其他限制；或
  • 这项澳门威尼斯人注册网站研究是由美国政府资助的，并且适用于保护澳门威尼斯人注册网站研究结果信息的特定访问和传播控制。

• 公共领域：指已公布并可通过以下措施向公众提供的信息：
  • 通过在报摊和书店销售；
  • 通过不受限制地向任何希望获取或购买已发布信息的个人提供订阅；
  • 通过美国政府授予的二级邮递特权；
  • 在向公众开放或公众可索取文件的图书馆；
  • 通过任何专利局提供的专利；
  • 通过在美国一般向公众开放的会议、会议、研讨会、贸易展览或展览中无限制分发；
  • 经认可的美国政府部门或机构批准后，以任何形式（例如不一定是以出版形式）公开发布（即无限制分发）；或
  • 通过在美国认可的高等院校进行科学和工程方面的基础澳门威尼斯人注册网站研究，得出的信息通常会在科学界广泛发布和共享。

根据ITAR，某些被认为属于“公共领域”的数据可以豁免。

• 技术资料：指（一）国防用品的设计、研制、生产、制造、装配、操作、修理、试验、保养、改装所需要的资料。这包括蓝图、图纸、照片、计划、说明（如操作和维护手册）或文件（如讨论此类信息的电子邮件）；(2)与USML和CCL控制的600系列物品有关的国防物品和国防服务的机密信息；（三）发明保密令所涉及的信息；（四）与国防物品直接相关的软件。然而，技术数据不包括学校中通常教授的一般科学、数学或工程原理、公共领域中存在的信息、国防物品的一般系统描述或澳门威尼斯人注册功能或目的的基本营销信息。

• 美国人：美国人是指8 U.S.C. 1101(a)（20）所定义的合法永久居民或8 U.S.C. 1324b(a)(3)所定义的受保护个人。它也指在美国成立的任何公司、商业协会、合伙企业、社团、信托或任何其他实体、组织或团体。它还包括任何政府实体（联邦、州或地方）。它不包括§120.63中定义的任何外国人。

C.国际贸易法下出口的定义

(a)出口，除§120.54或§126.16或§126.17规定外，系指：(1)实际装运或转移出美国，包括以任何方式将防卫品送出或带出美国；(2)向在美国的外国人发布或以其他方式转让技术数据（视为出口）；(3)将美国人对本章规定的任何飞机、船舶或卫星的登记、控制或所有权转让给外国人；（四）向驻美国大使馆或者其驻外机构、分支机构，如外交使团、领事馆，发放或者以其他方式转让防卫物品；（五）无论是在美国还是在国外，代表外国人或者为外国人的利益执行国防服务；或(6)§120.56(a)(3)和(4)中所述的先前加密的技术数据的发布。

(b)在美国向外国人泄露技术数据的任何行为都被视为向该外国人持有或持有公民身份或永久居留权的所有国家出口。

• 从美国领土出口的物品
  • 把国防物品运出美国
  • 将国防物品的所有权或所有权转让给美国境内或境外的外国人
  • 转让技术数据（例如，将载有技术数据的手提电脑带到另一个国家构成数据出口）。

• 领土外的转移
  • 未经事先批准，将国防物品从一个外国人再出口或再转让给另一个外国人（即将已出口到外国的物品从该国转移到第三国）。例如，如果一个澳门威尼斯人注册网站研究项目与x国的授权合作者共享，未经事先批准，个人不得与另一个人共享信息。
  • 将USML所涵盖的任何飞机、船舶或卫星的注册、控制或所有权转让给外国人，无论转让发生在美国或国外。

• 无形资产出口
  • 通过口头、视觉或其他方式向外国人披露技术数据，无论是在美国还是在国外。
  • 为外国人提供辩护服务，无论是在美国还是在国外。

D.出口授权

一般来说，任何制造、经纪或出口国防物品或服务的美国个人或实体都必须在DDTC注册。在申请许可证或利用一些许可证豁免之前，需要注册。登记由ECO管理。

登记完成后，出口商可通过ECO提交国防物品或技术数据出口许可证申请，申请出口授权。大多数类型的申请还包含额外的证明/传输信，支持文件，在某些情况下，被许可人和/或被许可人的外国政府的非转让和使用证明。

具体到大学的许可豁免，以及许可程序，详细描述在大学澳门威尼斯人注册网站研究的关键问题（见本手册第七节）。BU已在DDTC注册，因此可以提交许可证申请并使用ITAR豁免。ITAR有严格的文件要求，所有豁免必须由BU的授权官员记录和签署，他们将确保大学不会超出豁免的授权或范围。

E.美国军需清单

确定澳门威尼斯人注册网站研究是否属于ITAR的第一步是审查ITAR第121.1节的美国弹药清单（USML）。USML指定的类别和类型的设备作为国防用品和相关的技术数据和国防服务。一般来说，任何专门设计、修改、调整或配置用于军事用途的物品都属于ITAR。USML将国防项目分为21类，如下所示：

1. 枪械及相关物品
2. 枪支与军备
3. 弹药和军械
4. 采购产品运载火箭，制导导弹，弹道导弹，火箭，鱼雷，炸弹和地雷
5. 炸药和高能材料，推进剂，燃烧剂及其成分
6. 战争水面舰艇和特殊海军装备
7. 地面车辆
8. 飞机及相关文章
9. 军事训练设备和训练
10. 个人防护装备
11. 军事电子
12. 火控、激光、成像和制导设备
13. 物料及杂项物品
14. 采购产品毒理学试剂，包括化学试剂，生物试剂和相关设备
15. 航天器及相关文章
16. 核武器相关文章
17. 分类物品、技术资料和未另行列举的国防服务
18. 定向能武器
19. 燃气涡轮发动机及相关设备
20. 潜水船及相关文章
21. 未列之物品、技术资料及防卫服务

USML的电子版可通过国家档案馆的联邦公报获得。

f .分类

虽然DDTC有权决定一个项目是否受ITAR或EAR控制，但大学可以自行对该项目进行分类。如果对商品或服务是否受USML管辖存在疑问，DDTC将根据以商品管辖权（CJ）形式提出的书面请求作出裁决。也可要求终审法官提供受DDTC管辖的技术数据。

大学澳门威尼斯人注册网站、学生和职员在对物品、技术或软件/数据进行分类时，应联系电子产品计划。如果确定有必要获得CJ， ECO/ECP将向DDTC提交请求。

G. ITAR下的禁运国家

ITAR禁令：ITAR产品不得在许可证或许可证豁免的情况下出口到22 cfr§126.1禁止的国家。此外，来自这些国家的外国人不得获得ITAR相关的澳门威尼斯人注册网站研究、技术数据或服务。

注：禁运国家名单会定期更新。在进行任何交易之前，必须查阅该清单。有关最新的名单，请直接参阅国务院DDTC网站。

H.记录保存

所有与出口或进口货物、澳门威尼斯人注册网站研究项目、许可证、协议和/或ITAR下的许可证例外有关的记录，必须在货物/项目最终确定或出口许可证过期后的五年内存档，以较长者为准。

即进口

有两个主要的美国政府机构负责管理和监督ITAR物品进入美国的进口，包括临时进口或美国原产进口。以前从美国出口的ITAR硬件一旦进口回美国，就受DDTC的管辖，进口商可以向美国海关和边境保护局申请临时进口许可证或非常狭窄的许可证例外。

美国军需品进口清单上列出的ITAR物品的永久进口需要酒精，烟草和火器局（ATF）的进口许可证，进口商（例如，进口物品供BU使用的个人雇员/澳门威尼斯人注册网站）必须在ATF注册。美国军需品进口清单不像USML那样全面，也不包括所有ITAR项目，因此在进口前根据27 CFR§447.21仔细审查其适用性非常重要。这份清单主要管理关键的军事物品和极少数与空间有关的物品和设备。

附录C：出口管理条例（EAR）

A. EAR概述

商业和两用物品、技术和软件的出口和再出口由工业和安全局（BIS）根据出口管理条例，15 C.F.R.§§730-774 （EAR）进行管理和执行。虽然与ITAR有一些相似之处，但在法规和相关机构的运作方式方面也存在一些重大差异。

B. EAR下的定义

出口：出口被定义为实际装运或转移受EAR管制的物品出美国。EAR与ITAR类似，因为它涵盖了“技术”的无形出口，包括源代码，以及物品的实物出口。

视同出口：向美国境内的外国人发布技术或源代码被“视同”为对该国民所在国家的出口，即使该发布发生在美国境内。视同出口可以通过演示、口头简报或工厂参观等方式进行，也可以通过电子方式传输将在国外接收的非公开数据。

转出口：将受EAR规管的美国原产货品由一个外国（即美国以外的国家）运往另一个外国。再出口也发生在一个国家向另一个国家的国民“发布”受EAR约束的技术或软件（源代码）的情况下。“转移”是指在单个外国国家内运送该物品。

视同再出口：《出口管理条例》将“视同”再出口定义为已获许可接收该技术的外国国民向未获许可接收该技术的另一外国国民释放该技术。例如，ECCN 5E001技术可以根据技术和软件的许可例外出口到爱尔兰的一所大学，但在向爱尔兰该大学的俄罗斯外国学生或雇员发布之前，可能需要视同再出口许可证授权。

C.分类和商业管制清单

只有DDTC有管辖权和权力决定一个项目是受ITAR还是EAR控制。一旦确定某项物品受EAR管制，出口商必须确定其出口管制分类编号（ECCN）。商务部鼓励自行分类，但《商业管制清单》所列的类别属高度技术性的类别，只有具备足够专业知识的人士，才可尝试将军民两用物品/技术或软件归类于《进出口管理条例》。有关分类信息，请与ECP联系。

该清单由美国商务部根据《出口管制条例》公布，涉及“两用”物品，即主要为商业性质但也有潜在军事用途的信息和软件。确定是否需要从商务部获得出口许可证的关键是用于出口的物品是否具有特定的ECCN。ECCN是一个字母数字代码（例如，3A001），用于描述产品并指示许可要求。

CCL提供了一个受控制的特定项目的列表。与ITAR不同的是，在分类方面，BIS通常考虑的是整个出口产品的分类，而不是项目的每个子组件的分类（即“黑箱”处理），而不是ITAR下的“看透”处理。

CCL分为十个类别：

0. 核材料、设施和设备（及杂项）材料、化学、微生物和毒素材料加工电子4。电脑5。第1部分：电信第二部分：信息安全传感器和激光器导航与航空电子海洋9。航空航天与推进

每个类别又分为五个产品组：

1. 采购产品终端项目，设备，附件，附件，零件，组件和系统
2. 测试、检验及生产设备
3. 材料
4. 软件
5. 技术

99 earr和NLR有什么不同？

EAR99是一个项目的分类。它表示某一特定项目受EAR约束，但在CCL上没有列出特定的ECCN。虽然分类描述了项目，但根据事务的不同，该项目的装运授权可能会发生变化。NLR，即“No License Required”，是事务授权的指示符。无一般禁止令适用的情况下，可将无一般禁止令用于EAR99物品，或CCL上不需要有关目的地许可证的物品。

D. EAR管制项目

一般来说，所有原产地为美国的物品或位于美国的外国物品都受EAR的约束。在国外使用美国原产部件制造或开发的物品，如按价值计算含有最低水平的美国原产成分，一般可豁免《出口管制条例》的转口规定。有关出口或再出口的最终目的地的条例规定了这种最低水平。

根据EAR，对美国具有潜在“双重”商业和军事用途或其他战略价值的物品可能需要出口许可证。CCL上列出的物品可能需要在出口前向某些国家或某些实体获得许可证。CCL还包含从USML转移的项目，这些项目需要获得大多数国家的许可，并加强了技术数据转移要求。这些通常被称为500和600系列。

e .加密

加密法规也由BIS管理，并为某些产品和软件的出口管制增加了另一层。加密法规是复杂的，任何出口某些美国原产地加密产品的一方可能被要求向BIS提交加密注册、分类请求和/或自我分类报告。此外，为了利用许可证例外，还需要进行注册。

F.出口授权

一旦确定需要许可证，出口商可以向国际清算银行申请出口授权，但许可证例外情况除外。与ITAR不同的是，在申请出口许可证之前，没有要求进行正式注册。所有许可证申请都由ECO通过SNAP-R系统在线提交。获得出口许可证可能需要几周或几个月的时间，因此澳门威尼斯人注册网站研究人员应该为这些申请留出足够的时间。

例外：EAR包含许多有用的许可例外，必须仔细记录。禁止更改事务以“适合”许可例外的范围。在应用许可证例外之前，每个事务/出口都是“按原样”进行的。

G.限制性贸易行为和抵制

EAR在15 C.F.R.§760中禁止美国人根据限制与美国不承认的其他抵制国家开展业务的条款开展业务。

我管辖。

• • 这些法律一般适用于在美国的任何个人或实体，以及在国外的美国个人或实体。例如，这些法律适用于外国公司在美国的附属公司或永久办事处
  • 外国联属公司与第三方的交易，如果该联属公司由美国公司控制，并涉及货物进出美国

2。反抵制要求的标志

• • 美国商务部列出了反抵制请求的以下迹象：同意拒绝或实际拒绝与“黑名单”国家或公司做生意。
  • 基于种族、宗教、性别、民族或国籍歧视或实际歧视他人的协议。提供与国家或“黑名单”公司的业务关系信息。
  • 提供澳门威尼斯人注册另一个人的种族、宗教、性别或国籍的信息。
  • 支付或以其他方式执行信用证，其中包括要求采取反抵制条例所禁止的与抵制有关的澳门威尼斯人注册行动。

这些限制可能出现在协议的预印部分、采购订单、信用证上，也可能出现在口头交流、通信等中。美国公民被禁止回应这类请求。

报告

任何被要求签订协议或提供违反反抵制法的信息的美国个人或实体都必须使用BIS-621- p表向BIS报告。有关报告疑似反抵制活动和BIS-621-P表格的信息可在15 cfr§760的规定中找到。此外，美国国税局（IRS）要求美国纳税人报告在抵制国家和国民中或与抵制有关的业务，并要求与抵制活动合作。参见IRS表格5713。这些报告要求即使在美国个人或实体拒绝参与的情况下也适用。在拟议的合同中划去抵制的措辞并不能解决问题。即使提出请求的外国实体接受了抵制语言的修订，报告的义务仍然存在。

如果您收到（或认为您可能已经收到）反抵制请求，请通过export@bu.edu与ECO/ECP联系。

H.记录保存

所有与出口货物、数据转移、出口许可证或许可证例外有关的记录必须自出口之日起保存5年。

附录D：对外贸易条例：标题15 CFR，第30部分（出口货物报告）

答:概述

《联邦法规》第15条第30款规定了从美国出口的实物货物的报告要求。这些规定由美国对外贸易统计局人口普查局管理，并由美国海关和边境保护局执行。该条例取代了托运人出口申报单（SED）表格，并于2008年颁布实施。以前在SED表格上列出的所有出口信息现在都在某些类型的出口货物出口之前通过自动出口系统（AES）以电子方式提交。

这些规定的主要目的是跟踪出口统计数据。然而，它也被工业和安全局（BIS）、国防贸易管制局（DDTC）、外国资产管制办公室（OFAC）和其他机构用作执法工具。与OFAC， ITAR和EAR法规类似，这些法规是强制性的，并对违规行为进行处罚。

b .定义

涉及出口交易的各方

• 美国主要利益方（USPPI）：从出口交易中获得主要利益（货币或其他方面的利益）的美国个人或法人实体。一般来说，这个人是美国的卖方、制造商或订购方，或者是在美国购买或获得出口货物时的外国实体。

• 授权美国代理人：实际位于美国或在美国管辖范围内的个人或法人实体，已获得USPPI或外国主要利益方（FPPI）的授权书或书面授权，代表其行事。

• 外国主要利益方（FPPI）：运输单据上显示的最终交付或最终使用货物的一方。该方可能是最终收货人。

《对外贸易条例》术语

• 出口货物：出口货物是指在同一航班/船只上，于同一天从一个USPPI运往同一国家的一个收货人，每个附表B/协调税则表编号或（任何价值）价值超过2,500美元（需要许可证）的商品。

• 自动出口系统（AES）：一种电子出口信息收集和处理系统。AES以电子方式收集被批准使用该系统的参与者的出口信息，并取代SED表单。

• 电子出口信息（EEI§30.6）：在AES中归档的出口数据。

• 路由出口交易（§30.3 (e)）： FPPI授权美国代理准备和提交EEI的交易。虽然FPPI将选择美国代理，但它可以授权USPPI提交EEI。

• 贸易工具（第30.37 (b)条）：如果贸易工具为美国利益主体个人所有，则豁免备案要求；陪同USPPI个人、雇员或出口公司的代表；个人使用的：必要的、适当的和供个人使用的；非卖品；自出口之日起一年内返回美国；而不是根据提单或空运提单装运。

• 内部交易号码（ITN）：分配给货物的AES生成号码，确认EEI在AES中被接受。

• 附表B编号：美国出口商品的统计分类。它是特定产品或技术特有的10位代码。附表B系统由美国人口普查局管理，每个出口商都必须在AES系统中报告代码。

C.电子出口信息（EEI）归档的一般要求

电子出口信息（EEI）必须在发货时按以下方式归档：

• 所有超过2500美元的商品
• 从美国到国外
• 在美国和波多黎各之间
• 在波多黎各和美属维尔京群岛之间
• 从美国到美属维京群岛
• 在美国和禁运目的地之间
• 所有从美国出口的货品均须领有出口许可证（不论价值多少）
• 所有出口均须遵守ITAR（包括许可证例外）
• 粗糙的钻石

申请豁免

有几种有用的申报豁免，以下是最常用的清单：

• 加拿大（须领牌出口、受《国际贸易法》规管的出口、未经加工钻石出口、转运除外）
• 低价值货物
• 贸易工具
• 技术和软件（不需要出口许可证）；大众市场软件需要EEI
• 行李和个人物品（除非需要许可证）

所有豁免必须以以下格式包括在航运和运输文件（空运提单或提单和商业发票）上：“No EEI Required…[豁免代码]”。有关豁免的更多信息，请参阅标题15第30部分，子部分D。

申请时间

通过AES对非umsl和USML货物有非常严格的归档时间表。

• 非usml装运：请务必检查15 CFR 30.4(b)在你提交案件之前，时间线发生了变化：
  • 船货：在美国港口装船前24小时
  • 航空货运：不得迟于飞机预定起飞时间前两小时
  • 卡车货物：不迟于轨道到达美国边境前一小时
  • 铁路货运：不迟于列车抵达美国边境前两小时
  • 邮寄：不迟于出口承运人出发前两小时
• USML装运：有关USML装运，请参阅ITAR (22 CFR 123.22(b)(1))查阅有关离港前存档时间的具体要求。一般来说:
  • 飞机或卡车：出发前至少8小时
  • 海运或铁路：至少在出发前24小时
  • 如果由于AES或AESDirect未运行而导致过滤器无法获取ITN，则在AES运行并获取ITN之前，该过滤器不得导出。

通过AES提交EEI后，将颁发“内部传输号码（ITN）”，该号码必须在运输单据和商业发票上报告。

D.记录保存

美国人口普查局（US Census Bureau）要求出口交易的所有各方自出口之日起五年内保留有关出口货物的记录，包括ITN号码。

波士顿大学使用海关代理/货运代理，Watchpoint Logistics, Inc.，他们可以协助收取费用的实际备案，前提是他们有有效的授权书或其他形式的书面授权文件。请记住，大学员工有责任向经纪人提供提交AES所需的信息。例如，确定调度B代码不是代理的工作。此外，被指定代理人可能要为其所犯的任何错误负最终责任。请参阅BU出口管制网站上题为“Watchpoint Logistics, Inc.的海关代理和货运代理服务”的部分，了解更多信息，包括适当的公司联系方式。

附录E：出口违规处罚

任何个人或实体未经事先授权或违反许可证条款，经纪、出口/转让或企图出口/转让受管制物品，均将受到处罚。违规者可能受到刑事和民事处罚。虽然民事或刑事处罚有最高限额，但实际施加的处罚往往会成倍增加。例如，每次装运/转移都可能被视为单独的违规行为，执法机构往往会发现每次装运都多次违反相关限制（例如，无许可证出口、虚假陈述、明知违规行为而采取澳门威尼斯人注册行动等）。随着时间的推移，一系列违规行为可能导致数十万甚至数百万美元的罚款。此外，违反美国出口管制可能会影响大学进行澳门威尼斯人注册网站研究的能力，导致澳门威尼斯人注册网站研究人员和大学的负面宣传，拒绝出口或澳门威尼斯人注册网站研究特权以及高昂的法律费用。

波士顿大学因不遵守出口法而被强制自我披露。

A.违反《国际贸易法》

《武器出口管制法》和ITAR规定，故意违反国防管制可被处以每次100万美元的罚款，或20年监禁，或两者兼而有之。此外，州务卿可以评估民事处罚，每次违规不得超过50万美元。民事处罚可以在任何其他责任或处罚之外施加，也可以代替其他责任或处罚。违章出口或进口的物品，以及涉及此类企图的任何船只、车辆或飞机，都将受到扣押、没收和处置。最后，负责政治-军事事务的助理部长可以命令禁止违规者（即禁止违规者参与国防项目的出口或联邦政府的合同机会）。

虽然追究刑事责任相当罕见，但许多美国大公司都被处以数百万美元的巨额民事罚款。在过去几年中，出口管制的执行力度有所加强。

ITAR下的处罚例子：

• 2008年，田纳西大学的罗斯教授因违反ITAR被判入狱四年。简而言之，罗斯教授接受了一份受ITAR约束的空军澳门威尼斯人注册网站研究合同，允许中国和伊朗学生参与澳门威尼斯人注册网站研究，并将一些受控数据带到中国，这是ITAR所禁止的。结果，他被判处四年监禁。人们常常忘记，ITAR对违反出口规定的行为负有严格的责任，因此，不仅一所大学可能受到高额罚款，而且个别澳门威尼斯人注册网站研究人员也可能因违反ITAR而受到起诉。此外，任何人如知道国际贸易法委员会的物品或数据出口至禁运目的地（例如中国），便有责任向贸易贸易委员会报告。

• 对ITT公司出口行为的调查，ITT公司是美国武装部队军用夜视设备的主要制造商。ITT公司的违规行为导致该公司的夜视部门被禁止在三年内出口国防产品。此外，根据认罪协议，ITT公司同意为其违反国防出口法律支付总计1亿美元的罚款，这是有史以来在刑事或民事案件中支付的最大罚款之一。

• 普惠加拿大公司（PWC）是总部位于康涅狄格州的国防承包商联合技术公司（UTC）的加拿大子公司，该公司承认违反了《武器出口管制法》，并就其非法向中国出口原产美国的军用软件做出虚假陈述，这些软件用于中国第一架现代军用攻击直升机的开发。此外，联合技术公司及其总部位于美国的子公司汉密尔顿森德斯特兰德公司（HSC）和普华永道（PWC）都同意支付超过7500万美元，作为与美国司法部和国务院达成的全球和解协议的一部分，该协议涉及违反中国武器出口规定，以及向美国政府披露这些非法出口的虚假和迟来的信息。

B.违反EAR

与ITAR类似，违反EAR将受到刑事和行政处罚。对出口违规行为，包括反抵制违规行为，每次违规的罚款最高可达100万美元，或刑事案件中每次违规的出口价值的五倍；在大多数行政案件中，每次违规的罚款最高可达25万美元或基础交易金额的两倍（以较大者为准）。此外，刑事违规者可能被判处最高20年的监禁，行政处罚可能包括拒绝出口特权。拒绝令可能是最严重的制裁，因为这样的命令将禁止一家美国公司在一段时间内出口，或禁止外国实体在这段时间内购买美国原产产品。

在大多数情况下，由于公司和个人自愿披露违规行为，国际清算银行在其行政案件中达成了谈判和解。自愿披露是确定处罚的主要减轻因素，如果满足某些条件，例如实施全面的合规计划，将导致出口处罚减少。

C.出口到受制裁国家

故意违反《与敌国贸易法》（TWEA）的任何条款或根据该法案发布的任何许可证、规则或法规的人，以及故意违反、忽视或拒绝遵守总统根据《TWEA》的规定发布的任何命令的人，可能会受到巨额罚款和或监禁。此外，如果违法者有令人震惊的行为，国际清算银行（协助OFAC执行制裁）可以暂停公司或大学的出口特权。

在评估处罚时，DDTC、BIS和OFAC将考虑加重和减轻处罚的因素。缓解因素包括：披露是否自愿；这是否是初犯；公司是否有合规程序；在发现违规行为后是否采取措施改善遵守情况；以及该事件是由于疏忽、事实错误还是出于善意误用法律。加重因素包括故意或故意违反；发现后未采取补救措施的；缺乏合规计划；以及故意隐藏或隐瞒违法行为。

（四）违反对外贸易管理规定的

违反对外贸易法规的行为由美国海关和边境保护局（CBP）执行。违反规定的最高罚款为1万元，交易各方可处罚款；这包括出口商、制造商、货运代理和经纪人等。

在评估违规行为时，美国海关将重点关注以下类型的不准确之处，即在提交EEI或记录豁免时：

• 未能提交EEI
• EEI的迟交
• EEI上的数据不正确，如出口口岸、价值、商品描述
• 未能向承运人提供适当的备案证明或豁免说明
• 未能按规定保留记录5年
• 没有适当的文件证明或豁免图例的货物装载
• 未能在舱单上注明适当的备案证明、引用或豁免说明

修订历史

本文件将定期更新，并定期审查，以确保政策和程序是最新的，并符合出口管制法律和BU的政策和程序。