利益冲突政策

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一、目的及范围

波士顿大学的受托人、管理人员、雇员和其他代表为公众服务，并要求他们谨慎忠诚地履行职责。根据大学的道德行为准则，董事会和行政部门的所有决定和澳门威尼斯人注册行动都是为了促进学校的最佳利益和公众利益而做出的。波士顿大学的诚信必须在任何时候都得到保护，受托人、官员、员工和波士顿大学其他代表之间的信托关系必须在实际和表面上得到尊重。

为了履行这些职责，波士顿大学的受托人、管理人员、员工和其他代表都有道德义务确保他们的直接或间接个人利益不与大学的最佳利益相抵触或以任何方式干扰大学的最佳利益。

本政策的目的是确定需要向波士顿大学报告的冲突和关系的类型，并规定报告此类冲突的程序，以便对其进行适当的审查、批准、管理和监控。

本政策的范围通常包括可能因商业或财务关系、投资关系、雇佣关系和为其他组织提供服务而产生的冲突。本政策第VIII节确定了在澳门威尼斯人注册网站研究和澳门威尼斯人注册网站职责范围内发生的冲突报告的其他大学流程。

 

2。权威

校董会审核委员会通过这项政策，以确立大学的最高道德标准，并确认大学对诚信的承诺，以及维护大学社区和公众的信任和信心。

 

3。覆盖的方

本政策适用于所有受保方，包括所有波士顿大学受托人、名誉受托人、大学咨询委员会（UAB）成员、管理人员、非管理人员员工以及其他代表，包括那些有权访问大学专有信息的人，这些信息可能被用于个人利益，使大学供应商、潜在供应商或供应商的竞争对手受益。就本政策而言，“官员”一词是指校长、副校长、教务长和院长。

 

四、定义术语

利益冲突当受保护方的直接或间接个人利益与大学的最佳利益不一致或以任何方式干扰大学的最佳利益时，就存在利益冲突。此类冲突可能产生于（但不限于）：

• • 大学与承保方或承保方的直系亲属之间的业务或财务关系；或大学与受保方或受保方直系亲属所关联的实体之间；
  • 涉及受托人或管理人员的投资关系；
  • 大学与受保人士的直系亲属的雇佣关系；或
  • 应大学要求为另一个组织提供服务，该组织向承保方提供补偿。

业务或财务关系

商业或财务关系包括销售或获得货物、财产或服务；或者把资源投入到共同的事业中。它不包括作为学生就读波士顿大学。

投资关系投资关系是指在知情的情况下直接投资于大学、受托人、官员或其直系亲属拥有重大经济利益的任何投资工具。

雇佣关系承保方的直系亲属在大学的雇佣关系。

直系亲属系指（一）配偶；(2)子女、孙辈、澳门威尼斯人注册网站、祖澳门威尼斯人注册网站、兄弟姐妹、叔叔、阿姨、侄子或侄女，或任何该等人的配偶；（三）有前款第（二）项所述继位关系的；（四）公公婆婆、弟媳；或(5)与受托人、高级管理人员或雇员居住在同一家庭的任何其他人。

投资工具投资工具是指以投资为目的的企业、投资基金、有限合伙企业、单独账户、混合账户、共同基金或其他工具。

重大财务利益A重大财务利益是指作为投资公司的普通或管理合伙人、管理层员工、所有者或发起人，或在投资工具中拥有超过5%的所有权权益。

服务的组织服务是指在另一个组织担任董事、官员、雇员或应大学要求的其他代理或作为大学指定的代表。不包括受保方以个人身份在其中担任此类角色的组织。

选定员工选定员工是指那些在大学年度披露过程中被要求填写利益冲突披露表的教职员工。合规小组委员会根据澳门威尼斯人注册网站或澳门威尼斯人注册的职称、分类、职责以及监督和采购权限确定澳门威尼斯人注册网站或澳门威尼斯人注册被指定为选定雇员。该指定每年审查一次。

重大利益重大利益系指在另一实体中的利益，包括作为受托人、董事、合伙人或管理层雇员的服务；实际或受益拥有该实体5%以上的股份；或与另一个实体的补偿安排，该实体取决于其与大学的业务或财务关系。

 

诉政策

通过这一政策，董事会打算实施最高的道德标准，并确定大学不会容忍违反这一利益冲突政策。审计委员会将通过其审计委员会严格执行这项政策，完全透明，并按照下列原则：

A.冲突类型

1. 商业或财务关系冲突

a.一般情况下，除本政策允许的情况外，大学不会与受托人或管理人员建立商业或财务关系。

b.学校不得与受托人、管理人员、UAB成员、名誉受托人/退休受托人或其直系亲属成员，或与受托人、管理人员、UAB成员、名誉受托人/退休受托人或其直系亲属成员有重大利益的任何实体建立商业或财务关系。除非拟议的关系已经过审计委员会的全面审查和考虑，并被认为对大学有明显的好处。

c.大学与非官员雇员或其他代表，或其直系亲属成员，或该雇员或其他代表或其直系亲属成员有重大利益的任何实体之间的任何拟议的业务或财务关系，均须按照第VI.B.3条的规定，经合规委员会事先审查和批准。或委员会指定的人。

2. 投资关系冲突

a.受托人、管理人员或其直系亲属不得故意直接投资于大学拥有重大经济利益的任何投资工具。

b.除非事先获得审计委员会的批准，否则学校不会在知情的情况下直接投资于受托人或高级管理人员或其直系亲属拥有重大经济利益的投资工具。

3. 雇佣关系冲突

向受托人或管理人员的直系亲属、选定雇员或其他代表提供全职工作的任何要约，均须经总裁或总裁指定人事先审查和批准。

4. 组织服务

应大学要求或作为其他组织的董事、官员、雇员或其他代理的大学代表服务的受保方应将从其他组织获得的任何报酬交给大学。

5. 其他关系或兴趣

上述冲突并非排他性的；其他可能与大学的最大利益相冲突的关系或利益也应披露以供审查。

B.潜在冲突的披露

要有效执行这项政策，就必须充分披露可能与大学最大利益相冲突的个人利益。因此，受保方必须根据本政策第VI条，使用在线门户网站和数据库（“COI门户网站”）或通过本政策提供的表格披露实际或潜在的业务或财务关系、投资关系、雇佣关系和服务组织。

本政策范围之外的所有其他关系和利益，但可能与大学的最佳利益相冲突，包括出现冲突，应通过大学的其他冲突流程之一向大学披露，如第VIII条所述。

C.限制参与

所有披露潜在利益冲突的受保方应避免参与大学对其感兴趣的任何拟议业务或财务关系的考虑，除非回答问题或提供进一步信息。

如果一项交易或关系需要表决，利害关系人不应在表决时在场，也可被要求在讨论该交易或关系时不在场。

对可能产生潜在冲突的交易或关系的批准

对于属于本政策的每一个报告冲突，必须进行独立审查，以确定该交易或关系是否符合大学的最佳利益，从而应该进入或继续进行。这一决定是根据本政策第VI节中规定的流程做出的。

 

6。披露和审查程序

一个。受托人、官员、大学顾问委员会成员和名誉受托人

1. 预先披露

受托人、管理人员、UAB成员和退休受托人必须使用利益冲突披露表，提前书面披露他们或其直系亲属与大学有或拟有的任何拟议的业务或财务关系或投资关系，直接或通过他们与大学有重大利益关系的另一个实体，向总法律顾问和审计委员会主席披露。如果受托人或管理人员不确定是否披露特定的业务或财务关系，应咨询总法律顾问或审计委员会主席。在情况发生重大变化时，必须及时提交修改后的表格。

2. 年度披露程序

受托人、管理人员、UAB成员和退休受托人必须填写并上交大学每年分发的利益冲突披露表，以确认正在进行的业务或财务关系、投资关系或雇佣关系，或表明没有任何此类关系。

3. 业务或财务关系的审查和批准

涉及受托人、管理人员、UAB成员或退休受托人的任何新的潜在冲突将由总法律顾问提交审计委员会审查，委员会对此类关系的任何批准均应予以记录。如果审计委员会无法达到法定人数，且需要立即采取澳门威尼斯人注册行动，则委员会主席可根据情况采取必要或适当的澳门威尼斯人注册行动。主席须尽快向审计委员会报告任何此类澳门威尼斯人注册行动，但不得迟于其下次会议。

此外，审计委员会将对涉及受托人、退休受托人和UAB成员的所有正在进行的业务或财务关系进行年度审查，以确定此类关系是否应继续下去。审核结果应记录在经主席和委员会多数成员（包括主席）同意的审计委员会书面报告中，并提供给校董会。

B.其他受保方

1. 预先披露

任何时候出现潜在的利益冲突，非管理人员员工和代表都必须使用利益冲突披露表向合规服务办公室（CSO）披露该冲突。如果非管理人员员工或代表不确定是否披露特定的业务或财务关系，应咨询负责合规服务的助理副总裁。对于以前报告的冲突，如果情况发生重大变化，必须立即提交修改后的表格。

2. 年度披露程序

被选中的员工以及之前披露过潜在利益冲突的任何员工都必须填写并通过COI门户网站返回由大学每年分发的利益冲突披露表，以确认正在进行的业务或财务关系冲突、雇佣关系冲突或服务组织冲突，或表明没有此类关系或服务。

3. 评审和批准

合规委员会（通常通过合规小组委员会行事）将决定是否应建立或继续与非高级管理人员雇员或其他代表建立业务或财务关系。合规委员会应提供审计委员会要求的报告，并可要求审计委员会提供建议或指示。

通过采购和采购进行报告

1. 报告

采购利益冲突流程根据《供应商道德行为准则》的要求，通过供应商在供应商注册系统中披露的信息，或当办公室、部门或员工就需要审查的供应商冲突联系采购和采购或合规服务时，识别潜在的或现有的业务或财务关系。

2. 批准

通过采购和采购确定的业务或财务关系冲突由合规小组委员会审查。如果允许拟议的供应商关系继续进行，合规小组委员会可以指定一名冲突监察员来监督大学与供应商之间的任何持续关系。

 

7。责任方

 

一个。校董会

董事会通过其审计委员会对本政策的遵守情况进行一般监督，并审查和批准涉及受托人、管理人员、UAB成员和退休受托人的冲突披露。

B.合规委员会

合规委员会监督和批准本政策中概述的与道德行为准则管理相关的活动。委员会由大学教务长组成；医学院教务长；董事会高级副总裁、总法律顾问兼秘书；高级副总裁、首席财务官和财务主管；运营高级副总裁；负责内部审计的副总裁，负责合规的副总裁；首席人力资源官以及由总裁任命的其他成员。合规委员会向审计委员会报告并受其监督。

合规小组委员会是合规委员会的一个子集，由高级副总裁、总法律顾问和董事会秘书组成；内部审计助理副总裁；负责合规的助理副总裁；和首席人力资源官。小组委员会负责检讨涉及非高级职员雇员和代表的冲突。

C.合规服务办公室

合规服务办公室（CSO）负责监督本政策的实施并确保其得到遵守，包括促进年度利益冲突披露流程和利益冲突采购流程。CSO还负责维护与利益冲突报告、监督和管理有关的记录。

D。总法律顾问办公室

董事会高级副总裁、总法律顾问和秘书负责接收涉及受托人、管理人员、UAB成员和退休受托人的冲突信息，并提交给校长和/或审计委员会审查和批准。

 

8。相关政策及参考资料

在本政策范围之外，但可能与大学最佳利益相冲突的员工关系和利益，包括冲突的外观，应通过以下所述的大学其他冲突流程之一向大学披露，或者在没有适用政策或流程的情况下向直接主管或合规服务办公室披露。

a .澳门威尼斯人注册网站研究冲突，包括为澳门威尼斯人注册网站研究发起人提供咨询

适用政策：澳门威尼斯人注册网站研究人员经济利益冲突政策

B.涉及大学或关键人员经济利益的澳门威尼斯人注册网站研究冲突

适用政策：澳门威尼斯人注册网站研究政策中的机构利益冲突

C.澳门威尼斯人注册网站承诺政策的冲突

包括外部教学或课程开发的讨论，其他教育机构的有偿任命，与外部实体的某些活动，涉及波士顿大学学生的外部专业活动，以及作为其他实体的PI或Co-PI的服务。

适用政策：澳门威尼斯人注册网站手册承诺政策冲突

D.与工业界的学术合作

适用政策：披露和授权表格

请注意，与业界学术合作产生的业务或财务关系和投资关系应通过披露和授权表格进行报告，该表格指定了推进拟议交易所需的批准。批准与工业界进行学术合作的大学人员应就任何涉及的拟议交易咨询合规小组委员会，并向CSO提供所有批准的darf。

E.波士顿大学员工的咨询和外部就业

适用政策：员工手册-第402.2条利益冲突

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