金融服务合规

• 法律BK 916：遵守美国保险法规本课程将首先介绍管理保险业的法律和监管环境（联邦和州）以及保险公司如何在该环境中组织自己。它将解决保险公司和其他行业参与者如何遵守国家许可和金融偿付能力规则以及国家市场行为规则（包括费率设定和政策形式）。它还将澳门威尼斯人注册网站研究当一家保险公司陷入财务困境或资不抵债时会发生什么，以及参与保险业各方面的无牌人员和实体如何遵守国家保险规则。将特别关注联邦和州最近在医疗保险方面的发展。该课程还将简要介绍国际保险监管的发展，因为它们对美国保险公司产生了影响，以及对网络技术（如计算机建模和区块链）在保险业务中的监管。
• 法律bk917：从重大合规失败中吸取的教训本课程将通过一系列近年来各银行和金融服务公司实际事项的案例澳门威尼斯人注册网站研究，澳门威尼斯人注册网站研究重大合规事项的各个阶段。成功完成本课程后，学生将能够：(a)了解金融服务机构重大合规失败的不同阶段，从最初发现到调查、补救，再到最终解决，(b)了解过程中每个阶段需要做出的主要考虑因素和决定，(c)制定调查不当行为或做法指控的计划，(d)确定与监管机构、董事会和其他利益相关者的沟通方式可能是适当的。(e)了解成功补救合规失败的原则，以及(f)对美国金融监管机构的法定执法权有基本的了解。
• 法律BK 918：投资公司合规本课程的重点是1940年投资公司法（1940法案）以及首席合规官和合规部门在美国注册共同基金方面的角色和责任。这是一门“如何”的课程，旨在为每个学生的职业生涯和他们所在的公司增加价值。学生将学习1940年法案的关键部分以及“遵守过程”。在课程结束时，学生将知道：如何创建和管理一个有效的共同基金合规计划；编写规则清单和风险评估；制定政策、程序和监督活动；理解关键的披露文件；通过例行的SEC考试；熟悉记录保存要求。学生还将学习CCO和合规部如何与共同基金董事会和基金服务提供商密切合作。
• 法律BK 924：合规基础本课程介绍了与金融服务合规计划相关的核心要求和基本概念。合规计划的核心要求包括：指定合规官员和合规委员会；执行书面政策和程序；进行有效的培训和教育；建立有效的沟通渠道；进行内部测试；通过广为宣传的纪律准则来执行标准；对发现的问题及时作出反应并采取纠正措施。本课程还将涉及当代合规实践中的基本概念，包括合规官的角色和责任；合规部门在组织中的作用；合规文化的重要性；调性的概念从上而下；以及与内部利益相关者合作的强大文化的重要性。仅在2020年秋季提供。
• 法律BK 925：银行结构和监管本课程介绍和概述了美国法律下的银行和金融服务业，以及美国法律与国际银行监管结构和原则的交叉点。本课程侧重于美国银行业结构和监管，重点是法律和法规背后的公共或监管政策。美国最近的《多德-弗兰克法案》（Dodd-Frank Act）以及最近的《巴塞尔协议III》（Basel III）等国际改革举措都受到了密切关注。本课程涉及一系列安全和稳健规则、允许的活动问题、租船和合并活动程序以及资本和流动性要求。该课程还涉及行政程序，包括银行检查和监督，监管过程和银行执法澳门威尼斯人注册行动。学生被要求进行大量的阅读，参与课程主题的课堂讨论，并了解金融服务行业的最新发展。这是所有攻读银行与金融法硕士学位的学生的必修课。
• 法律BK 927：反洗钱合规本反洗钱培训课程旨在使学生熟悉洗钱和恐怖主义融资的风险；描述管理“反洗钱”合规的法律和监管框架及其与金融机构整体合规职能的关系；并解释不遵守规定的后果。在课程结束时，学生不仅应该对“反洗钱”合规这一金融机构的主要合规领域有良好的工作知识，还应该对风险管理、监控和测试以及客户筛选所涉及的行政要求有一个具体的例子。
• 法律BK 928：投资顾问合规本课程介绍了投资顾问合规计划的基本组成部分。课程将涵盖1940年的《投资顾问法》、美国证券交易委员会的角色，并将涉及以下领域：注册、账簿和记录、受托责任、道德准则、ADV表格、广告、指导方针监控、分配、最佳执行、错误解决、内幕交易和代理投票。强调合规方法和技能，包括审查监管规则、合规案例讨论以及建立和监测监督活动，将为一般金融机构的合规提供更广阔的视角。学生们应该掌握金融机构合规部门如何运作的实用知识。
• LAW BK 931：管治、合规、制裁及风险本课程概览金融服务的管治、合规、制裁及风险的主要范畴，使学生对该学科有初步的了解。重点将放在行业问题和监管机构对金融机构提供的服务类型的监管监督上。我们将分析和讨论联邦和州法规，法规和政策声明，与监管机构的备案，以及机构和司法决定。我们将考虑和讨论实际的机构和执法澳门威尼斯人注册行动（例如，富国银行合规失败和安然举报人）。
• 法例BK 950：集合基金及投资者保障集合投资基金，例如退休金计划及共同基金，是全球金融服务业的重要组成部分。本课程旨在对集合基金进行调查，旨在向学生介绍在集合基金类型中发现的共同监管主题，并确定适用于所澳门威尼斯人注册网站研究的各种集合基金类型的独特监管方法。本课程分析了适用于受托人、经理、顾问和集体投资工具发起人的法律、监管和信托标准。本课程的重点是作为所有信任关系基础的信托责任概念，并审查在私人和公共养老金计划和共同基金领域中投资者和受益人保护的选定问题。它详细澳门威尼斯人注册网站研究了两个美国联邦法规，作为用来减轻这些风险的法律技术的例子——erisa和1940年的投资公司法（包括信托责任，基金董事会的作用和管理费）。然后，该课程将澳门威尼斯人注册网站研究欧盟、英国和其他国家的集合投资基金和投资信托基金，重点关注这些国家法律和监管体系中反映出来的风险和保护措施。
• 法律BK 995：消费者金融服务本课程概述了与传统和创新的消费者金融产品和服务相关的法律，包括多德-弗兰克银行法中新的消费者保护条款对债权人和消费者的影响。本课程侧重于联邦消费金融法管理的分期付款，循环，和房地产贷款，信用卡和借记卡；ATM网络、销售点支付系统、家庭银行、储值卡和预付卡；以及其他存贷款产品和服务。本课程考察零售金融产品的设计，并考虑运营问题、监管框架和消费者保护法，包括《消费者金融保护法》、《贷款的真相》、《平等信贷机会法》、《社区再投资法》，以及联邦和州有关公平信用报告、贸易惯例、高利贷、电子资金转移和资金可用性的法律。