课程

这里列出的课程描述并不能保证某一特定学期的课程。请参阅澳门威尼斯人注册上公布的课程时间表，以确认实际授课的课程以及具体的课程会议日期和时间。

• 法律BK 927：反洗钱合规本反洗钱培训课程旨在使学生熟悉洗钱和恐怖主义融资的风险；描述管理“反洗钱”合规的法律和监管框架及其与金融机构整体合规职能的关系；并解释不遵守规定的后果。在课程结束时，学生不仅应该对“反洗钱”合规这一金融机构的主要合规领域有良好的工作知识，还应该对风险管理、监控和测试以及客户筛选所涉及的行政要求有一个具体的例子。
• 法律BK 928：投资顾问合规本课程介绍了投资顾问合规计划的基本组成部分。课程将涵盖1940年的《投资顾问法》、美国证券交易委员会的角色，并将涉及以下领域：注册、账簿和记录、受托责任、道德准则、ADV表格、广告、指导方针监控、分配、最佳执行、错误解决、内幕交易和代理投票。强调合规方法和技能，包括审查监管规则、合规案例讨论以及建立和监测监督活动，将为一般金融机构的合规提供更广阔的视角。学生们应该掌握金融机构合规部门如何运作的实用知识。
• LAW BK 931：管治、合规、制裁及风险本课程概览金融服务的管治、合规、制裁及风险的主要范畴，使学生对该学科有初步的了解。重点将放在行业问题和监管机构对金融机构提供的服务类型的监管监督上。我们将分析和讨论联邦和州法规，法规和政策声明，与监管机构的备案，以及机构和司法决定。我们将考虑和讨论实际的机构和执法澳门威尼斯人注册行动（例如，富国银行合规失败和安然举报人）。
• 法律BK 933：破产本课程从有担保债权人和无担保债权人的角度审视破产和相关的州法律。课程开始与个别国家的法律收集补救措施和非破产组成和清算方案的调查。课程的其余部分（和大部分）侧重于联邦破产法所规定的权利、义务和程序。讨论的主题包括：自动中止，在破产案件未决期间抵押品的使用和保护，避免破产前转让作为优先权和欺诈性转让，处理已执行合同和未到期的租赁，债务人持有融资，资产出售以及对所有债权人有约束力的重组计划的谈判和确认。最后，课程将讨论最近的！？破产改革! ?立法，这影响到企业和消费者的破产。
• 法律BK 934：对冲基金对冲基金管理的资产在过去十年中显著增长。因此，对冲基金经理一直是投资者、媒体和监管机构日益密切关注的焦点。本课程将涵盖适用于对冲基金及其经理的法规（和豁免），包括1933年《证券法》、《投资公司法》和《投资顾问法》。我们将重点关注美国和海外对冲基金的成立和运营，包括结构、披露、风险以及经济和流动性条款。这将包括对对冲基金发行文件的详细审查。我们将讨论对冲基金经理和监管机构正在考虑的许多问题，包括估值、利益冲突、内幕交易和合规。
• 法律BK 937：公司1公司I是一门两学分的介绍性课程，主要介绍美国公司法的基本原则。本课程不假设学生以前从事过美国公司法的澳门威尼斯人注册网站研究。公司我将考虑公司的性质和作用，它的形成，它的资本结构，以及公司董事的权力，义务和责任。在《公司法1》中，为了更全面地了解公司法，我们还将考虑会计、公司财务和代理法的基本原则。为了将公司法置于背景中，我们还将考虑更广泛的经济和社会政策问题，以及公司律师为客户提供建议的实际商业问题。为了加深对主题的理解，我们鼓励学生在课堂上参与讨论和提出问题。
• 法律bk938：法团2法团II是一门有关公司法的两学分课程，主要探讨股东的权利和权力，以及股东与董事的关系。与《企业I》课程一样，我们也会考虑更广泛的经济和社会政策问题，以及企业律师为客户提供建议的实际商业问题。为了加深对主题的理解，我们鼓励学生在课堂上参与讨论和提出问题。我们建议，但不是强制要求，选修这门课程的学生选修我在秋季开设的《企业管理》课程。
• 法律BK 941：职业责任本课程将概述美国法律下律师的职业和道德义务。它将审查美国律师协会的《职业行为示范规则》、《美国律师协会职业责任示范守则》以及适用于执业律师的《律师法重述（第三）》。本课程探讨道德问题，以及法律实践中出现的紧张和困境，特别是在金融机构的代表中。学生将有机会通过讨论影响金融服务行业的当前事件来审视这些问题。
• LAW BK 945：网络安全和隐私本课程概述了网络安全，包括与金融服务和银行相关的通用术语，政策，策略，操作，补救，漏洞，威胁以及联邦和州法规和法规。从董事会、风险管理委员会、首席风险官、首席信息安全官、客户、监管机构和其他人的角度涵盖了机密性、完整性和可用性（CIA）和隐私的网络安全三位一体。涵盖了常见的网络安全框架，如国家科学技术澳门威尼斯人注册网站研究所（NIST）、互联网安全中心（CIS）、评估和报告、缓解技术（外包、网络保险）。涵盖了联邦和州的法律法规遵从性，包括Graham Leach billey （GLBA）、Sarbanes-Oxley、支付卡行业（PCI）以及马萨诸塞州、纽约州和加利福尼亚州的司法管辖区。应审查NIST的支柱，新兴标准，对业务，供应链的适用性以及董事会，高级管理人员，管理层和CISO的责任。应讨论CISO、CRO、法律顾问和其他各方的作用，包括新的评估和报告要求。
• 法例BK 950：集合基金及投资者保障集合投资基金，例如退休金计划及共同基金，是全球金融服务业的重要组成部分。本课程旨在对集合基金进行调查，旨在向学生介绍在集合基金类型中发现的共同监管主题，并确定适用于所澳门威尼斯人注册网站研究的各种集合基金类型的独特监管方法。本课程分析了适用于受托人、经理、顾问和集体投资工具发起人的法律、监管和信托标准。本课程的重点是作为所有信任关系基础的信托责任概念，并审查在私人和公共养老金计划和共同基金领域中投资者和受益人保护的选定问题。它详细澳门威尼斯人注册网站研究了两个美国联邦法规，作为用来减轻这些风险的法律技术的例子——erisa和1940年的投资公司法（包括信托责任，基金董事会的作用和管理费）。然后，该课程将澳门威尼斯人注册网站研究欧盟、英国和其他国家的集合投资基金和投资信托基金，重点关注这些国家法律和监管体系中反映出来的风险和保护措施。
• 法律BK 951：支付系统银行、金融科技和金融服务的现代业务在很大程度上侧重于个人和/或实体之间的支付（价值转移）的技术和媒介。这些支付可以从个人对个人（P2P）、企业对企业（B2B）、客户对企业（C2B）、企业对客户（B2C）、个人对政府（P2G）、政府对个人（G2P）或政府对政府（G2G）进行。交易的技术和媒介已经从现金和支票发展到电子货币和生物识别技术。Visa、万事达、美国运通、Venmo、Paypal、GooglePay、ApplePay、FedNow、Swift、ACH、SEPA、比特币、USDC等等，都是在不同各方之间转移价值的方式。这些离散的支付系统，以及相关各方之间的支付传输，由独立和独特的实践和协议（“轨道”）管理，这些实践和协议在更大程度上体现在协议、使用条款和条件、法律、规则、条例和指导方针中。从各种信用卡网络规则到NACHA操作规则，ETA指南，PCI DSS，电子资金转移法案，UDAAP， FinCEN预付费接入规则，州货币传输法，NY Bitlicense，以及无数其他规则-有很多需要拆解和理解。本课程介绍了这些支付系统是如何运作的，以及管理它们的单独规则、条例、协议、习俗和实践。
• 法律bk955：证券监管对1933年《证券法》、1934年《证券交易法》及其颁布的规则所产生的关键问题的调查和分析。这些问题包括1933年法案下注册报表的形式和内容、1933年法案第11节和第12节指定人员的责任、典型资产负债表和损益表的形式和内容、注册报表的处理、1933年法案下的豁免、承销商的责任、控制人的“分配”、对证券交易所和经纪交易商的监管、操纵、稳定和“热点问题”、投标报价、证券公司的管理、证券公司的管理。以及1934年法案第10b-5条、第14(a)条和第16(b)条规定的民事责任。
• 法律BK 957：项目融资入门本课程侧重于典型项目融资交易的结构、文件和谈判。本课程将探讨投资国内和跨境电力和基础设施项目所涉及的法律、财务和政策问题。我们将重点讨论构建和融资此类投资的战略和技术，并将触及投资的法律和监管环境，以及在外国投资的背景下，政治风险管理的作用以及条约、公约和其他相关法律的影响。选定的国内和跨境投资交易，包括实际的和假设的，将用来说明反复出现的问题。本课程可能包含分级小组起草部分，由学生起草和协商贷款协议。
• 法律BK 958：跨国借贷本课程探讨金融机构在国际市场上提供的债务融资所产生的法律问题。审查了跨国贷款协议、担保、信用证、参与和贷款销售交易以及贸易融资常见的基本工具和文件的结构。澳门威尼斯人注册网站研究了这种交易中使用的文件和技术的性质，以及管制模式、法律问题和国际法改革努力。本课程还涵盖了与债务融资交易、管理法律和债权人救济有关的银团问题。
• LAW BK 971：金融危机到金融技术金融体系的格局是由危机和对这些危机的反应来定义的。无论是1907年的恐慌导致了美联储（fed）的诞生，还是大萧条催生了《格拉斯-斯蒂格尔法案》（Glass - Steagall Act），抑或是2008-09年的大衰退催生了《多德-弗兰克法案》（Dodd - Frank Act），如果不了解金融体系的形成过程，就无法理解金融体系的细微差别。本课程尊重历史在塑造当前金融体系中的重要作用。然而，在这种发展的背景下讨论当前事件，这门课程提供了最大的价值。每个学生都应该跟上金融服务行业的最新发展，并在上课时做好讨论的准备。在这方面，今天正在发生一些新的事情。它被称为“金融科技”或金融科技。每次危机和每次监管反应都要求对金融机构进行更严格的监管。这给现有机构带来了额外的成本。它还为金融数字化、新的支付方式以及人工智能取代旧的商业方式打开了大门。所有这些都伴随着相当大的风险和机遇。本课程为学生提供历史发展的视角。例如，2008-09年全球金融危机的起源，以及广泛的金融改革应对危机，无论是立法，监管或市场驱动的探索。课程有三个部分：建立，风暴之眼，和反应。在第一部分中，探讨了这次和其他金融危机的原因，包括房地产泡沫、“影子”金融体系的发展、新的金融工具、监管缺口和放松管制、货币政策、薪酬做法、会计缺陷、治理崩溃等等。在第二部分中，详细介绍了应对危机的政策，如：央行流动性工具、政府投资计划（如TARP）、财政刺激、压力测试、执法澳门威尼斯人注册行动和缺乏执法澳门威尼斯人注册行动，以及应对措施的全球协调。本文还探讨了政府资助企业（GSEs）的关键作用。最后，本课程将对危机推动的改革进行分析。这些措施包括各种系统性风险措施、20国集团和金融稳定委员会的指导意见、巴塞尔协议III、母国/东道国问题的处理以及衍生品市场监管的现状。在这三个部分中，每个部分都讨论了金融科技的作用。这包括加密货币、稳定币、实时支付、资产数字化和人工智能辅助信贷承销等主题。当讲师认为外部主题专家将加强讨论时，他将呼吁合格的从业人员参与。学生们也要做自己的报告。
• 法律BK 972：担保交易《担保交易》探讨了基于资产的贷款的“操作方法”，特别是根据《统一商法典》第9条和《美国破产法》，商业信贷的贷方或卖方如何保护其对债务人抵押品的权利。从代表贷方和商业债务人的实践技能的角度来探讨主题。学生负责案例和问题的背诵，以及在团队环境中解决问题。2学分。
• LAW bk983: CENTRAL BKS， COMMERCIAL BKS & FIN MARKETS本课程向律师介绍金融市场和机构的经济学。重点放在商业银行、联邦储备系统和货币政策之间的相互作用。其他主题包括金融工具的特征（如国库券，公司股票和债券，以及二级市场抵押贷款支持证券），它们如何在市场上定价，决定国库券收益率曲线水平和形状的因素，以及商业银行与场外衍生品市场增长之间的关系。课程成绩将以期中和期末考试以及书面作业为基础。不提供2023-2024年。
• LAW BK 987：证券化证券化是金融市场中最具活力的部分之一，也是世界上低成本非稀释流动性的主要来源之一。证券化是指由一种或多种资产支持的票据或其他形式的证券的创造和发行，这些资产产生的现金流足以及时支付证券的本金和利息。这些证券通常也由特殊目的的破产防范机构发行，以使资产免受破产风险的影响。这一功能与现金储备账户、过度抵押等功能相结合，实现了将未评级资产转换为投资级证券的“炼金术”。这些交易通常跨越许多法律专业领域，包括银行监管、证券监管、税收、破产、房地产和公司法。除了教授这些应用于证券化交易的各种法律学科的要素外，这门课程在美国其他法学院提供的证券化课程中是独一无二的，因为它让学生参与一系列真实或假设的案例澳门威尼斯人注册网站研究，这些案例澳门威尼斯人注册网站研究需要将这些法律学科应用于构建实际证券化交易的过程。除了住宅和商业抵押贷款支持证券和应收帐款贸易证券化之外，本课程还探讨了一些更深奥的资产类别的更尖端的证券化，包括法律费用，专利，商标和版权，以及整个企业的证券化。本课程还探讨了证券化技术在2008年金融危机中不负责任地使用所起的作用，以及为应对危机而采取的改革措施，以及以太阳能资产证券化形式出现的“冲击式”证券化，以及利用证券化为救生药物开发提供资金。
• 法律BK 988：兼并与收购本课程涉及银行兼并与收购中出现的关键问题。商业和交易主题包括：并购策略、交易结构和定价、恶意收购和抗辩、董事的职责、披露义务、尽职调查、对等企业合并、社会问题、税务考虑和会计问题。监管主题包括：联邦和州批准程序、交易结构中的监管考虑、反垄断考虑、州际银行问题、社区再投资法、储蓄和其他非银行收购、格拉斯-斯蒂格尔法案和银行控股公司法问题以及跨行业交易。
• 法律bk990：政府对保险的监管《患者保护和平价医疗法案》（PPACA），更广为人知的名字是医疗改革，是这一代联邦社会立法中最重要和最具争议的部分。它基本上也是一个保险监管法规。PPACA建立了一套管理健康保险行业运作的新的复杂规则，为消费者提供了获得医疗保健的重要权利，并规定了企业和个人在健康保险方面的义务。这门课程将着眼于PPACA以及围绕其制定的问题——这些问题继续引发澳门威尼斯人注册该法案是否应该修改或废除的辩论。这将作为对监管保险业所有产品(年金、汽车、房屋所有者？产品责任、人寿保险等)。这门课程也会涉及保险业。S结构和财务绩效，以及保险业、银行业和证券业之间的竞争互动。2008年金融危机以及由此产生的多德-弗兰克（Dodd-Frank）改革法案对金融业的影响将得到评估。